A.小于
B.大于
C.不固定
D.等于
A
限倉(cāng)制度，是期貨交易所為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中于少數(shù)交易者和防范操縱市場(chǎng)行為，對(duì)會(huì)員和客戶的持倉(cāng)數(shù)量進(jìn)行限制的制度。例如，上海期貨交易所的大戶申報(bào)制度規(guī)定，當(dāng)交易者的持倉(cāng)量達(dá)到交易所限倉(cāng)規(guī)定的80%時(shí)，會(huì)員或客戶應(yīng)當(dāng)向交易所申報(bào)其交易頭寸和資金等情況。
42.關(guān)于證券公司凈資本的敘述，錯(cuò)誤的是( )。
A.凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)
B.凈資本基本計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目
C.凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動(dòng)性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)
D.計(jì)算凈資本的目的只有一個(gè)，那就是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動(dòng)性資產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全
D
43.某投資者以26元一股的價(jià)格買入甲公司股票，持有1年，分得現(xiàn)金1.30元，則股利收益率是( )。
A.2%
B.4%
C.7%
D.5%
D
44.因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所將采取( )的措施。
A.技術(shù)性停牌
B.政策性停牌
C.臨時(shí)停市
D.休市
A
45.通過(guò)各種通訊方式、不通過(guò)集中的交易所、實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具屬于( )。
A.內(nèi)置型衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.信用創(chuàng)造型的衍生工具
D.OTC交易的衍生工具
D
OTC交易衍生工具 是指通過(guò)各種通訊方式，不通過(guò)集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具，例如金融機(jī)構(gòu)之間、金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的各類呼喚交易和信用衍生品的交易
46.證券從業(yè)人員的保證性行為包括( )。
A.向客戶提供證券價(jià)格上漲或者下跌的肯定性意見(jiàn)
B.勸說(shuō)客戶參與證券交易
C.接受客戶買賣證券的全權(quán)委托
D.準(zhǔn)確執(zhí)行客戶命令，為客戶保密。
D
A、B、C選項(xiàng)屬于禁止性行為。
47.世界上第一個(gè)股票交易所于1602年在( )成立。
A.荷蘭的阿姆斯特丹
B.美國(guó)的紐約
C.美國(guó)的華盛頓
D.英國(guó)的倫敦
A
48.證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括( )。
A.保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B.防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)
C.保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平
D.保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)
C
49.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)敘述錯(cuò)誤的是( )。
A.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元
B.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元
C.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元
D.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元
D
證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦，證券自營(yíng)，證券資產(chǎn)管理，其他證券業(yè)務(wù)兩種以上的，其凈資本不得低于2億元
50.股份過(guò)戶和資金交收采取逐筆結(jié)算的方式辦理，股份和資金( )日到賬。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+7
A
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