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2013證券從業(yè)《市場基礎(chǔ)知識》臨考模擬題答案(3)

來源:233網(wǎng)校 2013年10月3日
  31.從2007年3月12日起,恒生指數(shù)的成分股有( )只。

  A.24

  B.31

  C.42

  D.38

  D本題考查基本常識。

  32.證券公司應(yīng)當在每一月份結(jié)束后10個工作日內(nèi),向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派發(fā)機構(gòu)和證券交易所書面報告的當月情況不正確的有( )。

  A.融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)據(jù)

  B.對全體客戶和前5名客戶的融資融券余額

  C.客戶交存的擔保物種類和數(shù)量

  D.有關(guān)風險控制指標值

  B對全體客戶和前10名客戶的融資融券余額。

  33.一般情況下,虛擬資本的價格總額總是( ) 實際資本額

  A.大于

  B.等于

  C.小于

  D.不等于

  A

  34.按發(fā)行方式分類。結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為( )。

  A.公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

  B.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

  C.收益保證型和非收益保證型

  D.保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品

  A

  35.在票面上不標明利率,發(fā)行時按一定折扣率,以低于票面金額發(fā)行的債券叫( )。

  A.單利債券

  B.復(fù)利債券

  C.貼現(xiàn)債券

  D.累進利率債券

  C

  貼現(xiàn)債券的發(fā)行價格與票面價值的差價即為貼現(xiàn)債券的利息。

  36.不得進入證券交易所交易的證券商是( )。

  A.會員證券商

  B.非會員證券商

  C.會員承銷商

  D.會員證券自營商

  B

  證券交易所實行會員制,非會員不得進入。只能在場外進行交易。

  37.《證券法》確立了證券公司以( )為核心的風險制指標體系的法律地位,有助于提高證券公司規(guī)范經(jīng)營和風險控制意識。

  A.總資本

  B.凈資本

  C.負債率

  D.利潤率

  B本題考查基本常識。

  38.累積優(yōu)先股的股息發(fā)放應(yīng)該包括( )。

  A.當年的固定股息

  B.當年加上一年的固定股息

  C.當年加以前營業(yè)年度內(nèi)的未付固定股息

  D.當年加下一營業(yè)年度內(nèi)的固定股息

  C

  39.無記名股票持有人出席股東大會會議的,應(yīng)當于會議召開( )日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

  B

  40.關(guān)于公司發(fā)行新股的條件:公司要具備健全且運行良好韻組織結(jié)構(gòu),具有持續(xù)盈利能力,財務(wù)狀況良 ,最近( )年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載,且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  C

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