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27.黃金基金是指只以黃金為投資對(duì)象的基金。( )
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28.證券自律性組織包括證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券行業(yè)協(xié)會(huì)。( )
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29.1982年，美國(guó)摩根士丹利國(guó)際公司成為第一家在中國(guó)設(shè)立代表處的海外證券公司。 ( )
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1982年，日本野村證券成為第一家在中國(guó)設(shè)立代表處的海外證券公刮。
30.截至2008年5月，我國(guó)共有21家基金管理公司獲得了 QDII業(yè)務(wù)資格。( )
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31.證券的最基本特征是法律特征和書面特征。( )
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32.公平原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化。 ( )
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33.我國(guó)目前尚不允許各級(jí)地方政府發(fā)行債券。 ( )
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34.外資股是指股份公司向外國(guó)投資者發(fā)行的股票，不包括向我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)發(fā)行的股票。( )
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35.上市公司發(fā)行證券，可以通過詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格。也可以與主承銷商協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。( )
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36.外資股按上市地域可以分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股。 ( )
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37.證券市場(chǎng)正常運(yùn)行的基礎(chǔ)是證券從業(yè)者的自我管理。( )
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38.私募證券的發(fā)行對(duì)象通常是與發(fā)行者有特定關(guān)系的個(gè)人投資者。 ( )
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39.可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢(shì)。( )
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40.20世紀(jì)60年代以來(lái)，不論從占各類投資方式的比重看，還是從占金融資產(chǎn)的比重看，整個(gè)金融部門已經(jīng)出現(xiàn)了證券化趨勢(shì)。( )
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41.目前，中國(guó)外匯交易中心人民幣利率互換參考利率包括上海銀行間同業(yè)拆放利率(SHIBOR ，含隔夜、1周、3個(gè)月期等品種)、國(guó)債回購(gòu)利率(7天)、3年期定期存款利率，互換期限從7天到3年，交易雙方可協(xié)商確定付息頻率、利率重置期限、計(jì)息方式等合約條款。( )
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42.我國(guó)早期的股票發(fā)行制度為行政審批制。( )
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43.根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，資產(chǎn)證券化的乖隆包括股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。( )
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44.我國(guó)禁止民營(yíng)企業(yè)作為機(jī)構(gòu)投資者參與證券市場(chǎng)投資。 ( )
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我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定是，各類企業(yè)均可參與股票配售，也可以投資于股票二級(jí)市場(chǎng)。
45.債券具有永久性的特性。( )
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46.公募證券是指發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的證券。 ( )
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47.企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。 ( )
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48.理論上，金融期貨價(jià)格有可能高于、等于相應(yīng)的現(xiàn)貨金融工具價(jià)格，但不可能低于相應(yīng)的現(xiàn)貨金融工具價(jià)格。 ( )
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49.2007 年 6 月，中國(guó)人民銀行、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)發(fā)布 《 境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)赴香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券管理暫行辦法 》 ，境內(nèi)政策性銀行和商業(yè)銀行經(jīng)批準(zhǔn)可在香港發(fā)行人民幣債券，國(guó)家開發(fā)銀行成為獲準(zhǔn)的第一家。( )
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50.證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)遵守自愿、有償和誠(chéng)實(shí)信用的原則。 ( )
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專項(xiàng)突破：2013證券考綱要求與章節(jié)同步測(cè)試(五科) ｜基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)｜基礎(chǔ)知識(shí)沖刺專題
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