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2013證券從業(yè)《市場基礎(chǔ)知識》臨考模擬題答案(3)

來源:233網(wǎng)校 2013年10月3日
  11.債券按照其券面形態(tài)可分為( )。

  A.實物債券

  B.附息債券

  C.憑證式債券

  D.記賬式債券

  ACD

  12.享有優(yōu)先認股權(quán)的股東可以有( )的選擇。

  A.行使認股權(quán)認購新發(fā)行的股票

  B.將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人

  C.不行使認股權(quán)而使其失效

  D.將權(quán)利向公司兌現(xiàn)

  ABC

  13.指數(shù)基金的優(yōu)勢是( )。

  A.可以作為避險套利的工具

  B.管理費較低,尤其交易費用較低

  C.可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險

  D.指數(shù)基金可獲得市場平均收益率,可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報

  ABCD

  14.新 《 證券法 》 的主要修訂內(nèi)容包括( )。

  A 。完善了上市公司的監(jiān)管制度,提高上市公司質(zhì)量

  B 。加強對證券公司監(jiān)管,防范和化解證券市場風(fēng)險

  C 。加強對投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護力度,建立證券投資者保護基金制度

  D 。對分業(yè)經(jīng)營和管理、現(xiàn)貨交易、融資融券、禁止國企和銀行資金違規(guī)進入股市等問題進行了修訂

  ABCD

  15.股票投資的收益由( )組成。

  A 。股息收入

  B 。資本利得

  C 。利息

  D 。公積金轉(zhuǎn)增股本

  ABD

  16.欺詐客戶行為包括( )。

  A 。違背客戶的委托為其買賣證券

  B 。不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件

  C 。未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券

  D 。利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

  ABCD

  17.場外交易的特點有( )。

  A.是一個分散的無形市場

  B.組織方式是做市商制度

  C.以議價方式進行證券交易

  D.管理比證券交易所嚴格

  ABC

  場外交易的管理比證券交易所要寬松,所以D選項不正確。

  18.關(guān)于優(yōu)先股票的論述正確的是( )。

  A.優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票

  B.相對于普通股票而言,優(yōu)先股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件。是特殊股票中最重要的一個品種

  C.優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書,代表著對公司的所有權(quán)

  D.優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點,它在發(fā)行時事先確定固定的股息率,像債券的利息率事先固定一樣

  ABCD

  19.證券投資咨詢公司面臨的風(fēng)險主要有( )。

  A.人員風(fēng)險

  B.市場預(yù)測風(fēng)險

  C.咨詢意見風(fēng)險

  D.購買力風(fēng)險

  ABC

  20.關(guān)于外匯期貨敘述正確的有( )。

  A.外匯期貨是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約

  B.外匯期貨主要用于規(guī)避外匯風(fēng)險

  C.外匯期貨只能規(guī)避商業(yè)性匯率風(fēng)險,不能規(guī)避金融性匯率風(fēng)險

  D.外匯期貨交易由1972年芝加哥商業(yè)交易所(CME)所屬的國際貨幣市場(IMM)率先推出

  ABD

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