21、 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足（　　）家，發(fā)行4億股以上的、參與報價的詢價對象不足（　　）家，發(fā)行人不得定價并應(yīng)中止發(fā)行。
A．50；100
B．20；50
C．10；30
D．20；100
22、 （　　）只能在期權(quán)到期日執(zhí)行，既不能提前，也不能推遲。
A．看跌期權(quán)
B．美式期權(quán)
C．歐式期權(quán)
D．看漲期權(quán)

23、 從廣義上講，證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的（　　）。
A．賬簿
B．法律憑證
C．債券
D．股票

24、證券業(yè)從業(yè)人員獲得從業(yè)資格證書后超過（　　）未在證券專業(yè)崗位就 職，資格證書自動失效。
A．8個月
B．24個月
C．18個月
D．36個月

25、 封閉式基金單位的交易方式是（　　）。
A．贖回
B．證交所內(nèi)交易
C．柜臺交易
D．場外交易

26、 資本市場是融通長期資金的市場，它又可以進一步分為（　　）。
A．股票市場和債券市場
B．證券市場和貨幣市場
C．短期資金市場和長期資金市場
D．中長期信貸市場和證券市場

27、 金融衍生工具又稱“金融衍生產(chǎn)品”，是與基礎(chǔ)金融工具相對應(yīng)的一個概念，指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)金融變量之上，其價格取決于后者價格變動的派生金融產(chǎn)品。（　　）是其產(chǎn)生的最基本原因。
A．逃避金融管制
B．金融機構(gòu)的利益驅(qū)動
C．避險
D．存在套利機會

28、 成長型基金、收入型基金和平衡型基金是按基金的（　　）分類。
A．組織形式
B．投資標的
C．規(guī)模大小
D．投資目標

29、 上海證券交易所的分類股價指數(shù)包括（　　）五大類。
A．工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、公用事業(yè)和綜合
B．工業(yè)、商業(yè)、金融業(yè)、公用事業(yè)和綜合
C．工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、運輸業(yè)和綜合
D．工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、公用事業(yè)、運輸業(yè)

30、 下列不屬于證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)的是（　　）。
A．證券賬戶設(shè)立
B．證券的托管
C．證券持有人名冊登記
D．發(fā)表證券投資咨詢報告

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