A．1/5
B．1/4
C．1/3
D．1/2
12、 以下關于外資股的說法錯誤的是（ ）。
A．境內上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內上市的股份
B．H股、N股、B股屬于境外上市外資股
C．外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區投資者發行的股票
D．紅籌股不屬于外資股
13、下列不屬于證券業從業人員誠信信息記錄的內容的是（ ）。
A．基本信息
B．獎勵信息
C．處罰處分信息
D．收入情況信息
14、 下列選項中，對契約型基金描述正確的是（ ）。
A．將投資者、管理人、托管人三者作為信托關系的當事人，通過簽訂基金契約的形式發行受益憑證而設立的一種基金
B．基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構
C．其資金是通過發行普通股票籌集的公司法人的資本
D．契約型基金起源于美國，后來在中國香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區十分流行
15、
證券公司合規總監的履職保障不包括（ ）。
A．必要的工作條件
B．知情權
C．獨立性
D．監督權
16、
對從事證券法律業務的律師事務所實行監督管理的部門為（ ）。
A．財政部和中國證監會
B．國有資產管理局和中國證監會
C．國務院和中國證監會
D．司法部和中國證監會
17、
參與美國存托憑證發行與交易的中介機構不包括（ ）。
A．中央存托公司
B．托管銀行
C．存券銀行
D．評級公司
18、
金融期權的賣方（ ）履行合約。
A．有權利而無義務
B．有權利也有義務
C．有義務而無權利
D．無義務也無權利
19、
受利率風險影響較大的債券是（ ）。
A．短期債券
B．中期債券
C．長期債券
D．浮動利率債券
20、
2004年以前，只有在香港上市的（ ）發行過二級存托憑證。
A．中華汽車
B．青島啤酒
C．平安保險
D．氯堿化工
