二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)符合題目要求)
61、 證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌?　　)。
A．道德風(fēng)險(xiǎn)
B．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
C．法律風(fēng)險(xiǎn)
D．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

62、 對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的是（　　）。
A．引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)
B．發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用
C．避免基金操縱市場(chǎng)
D．督促基金改進(jìn)投資策略

63、 證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)有（　　）。
A．合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見
B．合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求和公司規(guī)定進(jìn)行定期、不定期的檢查
C．合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時(shí)向公司住所地證監(jiān)局報(bào)告
D．合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)保持與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作

64、 我國證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是(　　)。
A．監(jiān)管與自律相結(jié)合
B．公開、公平、公正
C．保護(hù)投資者利益
D．依法監(jiān)管

65、 證券投資基金的作用有（　　）。
A．基金豐富了大投資者的投資方式
B．基金為中小投資者拓寬了投資渠道
C．有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展
D．有利于證券市場(chǎng)的國際化

66、 可轉(zhuǎn)換證券主要分為（　　）。
A．可轉(zhuǎn)換普通股票
B．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
C．可轉(zhuǎn)換國債
D．可轉(zhuǎn)換公司債

67、
按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為（　　）。
A．場(chǎng)內(nèi)股票基金
B．一般股票基金
C．場(chǎng)外股票基金
D．專門化股票基金

68、 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（　　）。
A．證券登記結(jié)算公司
B．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
C．律師事務(wù)所
D．資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

69、
證券投資基金與股票的聯(lián)系主要體現(xiàn)在（　　）。
A．均屬有價(jià)證券
B．同屬金融投資工具
C．收益率相互影響
D．前者的風(fēng)險(xiǎn)性較大

70、 股東大會(huì)的權(quán)力包括（　　）。
A．修改公司章程
B．對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議
C．制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案
D．對(duì)發(fā)行公司債券作出決議