31、 不屬于證券公司內部控制機制原則的是（　　）。
A．獨立性
B．靈活性
C．制衡性
D．健全性

32、 關于記賬式債券的論述錯誤的是（　　）。
A．記賬式債券是沒有實物形態的票券，可以記名、掛失，安全性較高
B．發行時間短，發行效率高，交易手續簡便，成本低，交易安全
C．投資者進行記賬式債券買賣，不必在證券交易所設立賬戶
D．我國1994年開始發行記賬式國債

33、 下列可以擔任某證券公司獨立董事的人員是（　　）。
A．持有或控制該證券公司5%以上股權的單位的工作人員
B．從事證券、金融工作等5年以上，且與證券公司無關聯關系、利益沖突的人員
C．在該證券公司或其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員
D．為該證券公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬

34、下列有關金融期貨敘述不正確的是（　　）。
A．金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易
B．在世界各國，金融期貨交易至少要受到 1家以上的監管機構監管，交易品種、交易者行為均須符合監管要求
C．金融期貨交易是非標準化交易
D．金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度
35、 注冊資本最低限額為人民幣五千萬元的證券公司可以從事（　　）業務。
A．與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問
B．證券資產管理
C．證券自營
D．證券承銷與保薦

36、 經濟周期循環對股票市場的影響非常顯著，可以說是景氣變動從根本上決定了股票價格的長期變動趨勢。通常，經濟周期變動與股價變動的關系是（　　）。
A．復蘇階段——股價低迷；高漲階段——股價回升；危機階段——股價上漲；蕭條階段——股價下跌
B．復蘇階段——股價回升；高漲階段——股價上漲；危機階段——股價低迷；蕭條階段——股價下跌
C．復蘇階段——股價上漲；高漲階段——股價回升；危機階段——股價下跌；蕭條階段——股價低迷
D．復蘇階段——股價回升；高漲階段——股價上漲；危機階段——股價下跌；蕭條階段一一股價低迷

37、 通過各種通訊方式、不通過集中的交易所、實行分散的、一對一交易的衍生工具屬于（　　）。
A．內置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．信用創造型的衍生工具
D．OTC交易的衍生工具

38、 根據（　　）劃分，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。
A．協定價格與基礎資產市場價格的關系
B．合約所規定的履約時間的不同
C．基礎資產性質的不同
D．選擇權的性質

39、 代辦股份轉讓系統是一個以證券公司及相關當事人的契約為基礎，依托（　　）的技術系統和證券公司的服務網絡，以代理買賣掛牌公司股份為核心業務的股份轉讓平臺。
A．投資咨詢機構和中央登記公司
B．證券交易所和中央登記公司
C．證券業協會和證券交易所
D．資信評級機構和投資咨詢機構

40、 （　　）是指證券所代表的權利本來不存在，而是隨著證券的制作而產生。
A．設權證券
B．證權證券
C．要式證券
D．資本證券