11、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取（　　）的證券市場禁入措施。
A．3年以下
B．3—5年
C．3—7年
D．1—-5年

12、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程應(yīng)由（　　）制定。
A．會(huì)員大會(huì)
B．理事會(huì)
C．股東大會(huì)
D．證券交易所
13、下列等項(xiàng)不屬于證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)的是（　　）。
A．證券賬戶設(shè)立
B．實(shí)物證券的保管
C．記名證券的存管和過戶
D．發(fā)表證券投資咨詢報(bào)告

14、只能采用現(xiàn)金軋差方式結(jié)算的金融期權(quán)是（　　）。
A．股票期權(quán)
B．股票指數(shù)期權(quán)
C．利率期權(quán)
D．貨幣期權(quán)。

15、中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。這句話描述的是中小企業(yè)板塊的（　　）。
A．運(yùn)作獨(dú)立
B．監(jiān)督獨(dú)立
C．代碼獨(dú)立
D．指數(shù)獨(dú)立

16、下列各項(xiàng)對契約型基金的認(rèn)識(shí)，正確的是（　　）。
A．是將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金
B．基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)
C．是最重要的基金品種，其優(yōu)點(diǎn)是資本的成長潛力較大
D．契約型基金起源于二美國，后來在中國香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區(qū)十分流行

17、指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與（　　）的選擇有密切關(guān)系。
A．成分股票
B．基礎(chǔ)指數(shù)
C．受托人
D．投資人

18、關(guān)于業(yè)務(wù)管理的基本原則，下列說法錯(cuò)誤的是（　　）。
A．業(yè)務(wù)實(shí)行分層管理
B．依法合規(guī)，加強(qiáng)內(nèi)控，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全
C．開展業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)
D．證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離

19、同一類型的債券，長期債券利率比短期債券高，這是對（　　）的補(bǔ)償。
A．信用風(fēng)險(xiǎn)
B．利率風(fēng)險(xiǎn)
C．政策風(fēng)險(xiǎn)
D．購買力風(fēng)險(xiǎn)

20、二板市場指的是（　　）。
A．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
B．主板市場
C．中小企業(yè)板塊市場
D．創(chuàng)業(yè)板市場

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