11、違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取（　?。┑淖C券市場禁入措施。
A．3年以下
B．3—5年
C．3—7年
D．1—-5年

12、中國證券業協會的章程應由（　?。┲贫?。
A．會員大會
B．理事會
C．股東大會
D．證券交易所
13、下列等項不屬于證券登記結算公司業務的是（　?。?。
A．證券賬戶設立
B．實物證券的保管
C．記名證券的存管和過戶
D．發表證券投資咨詢報告

14、只能采用現金軋差方式結算的金融期權是（　?。?。
A．股票期權
B．股票指數期權
C．利率期權
D．貨幣期權。

15、中小企業板塊的交易由獨立于主板市場交易系統的第二交易系統承擔。這句話描述的是中小企業板塊的（　?。?br />A．運作獨立
B．監督獨立
C．代碼獨立
D．指數獨立

16、下列各項對契約型基金的認識，正確的是（　?。?br />A．是將投資者、管理人、托管人三者作為信托關系的當事人，通過簽訂基金契約的形式發行受益憑證而設立的一種基金
B．基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構
C．是最重要的基金品種，其優點是資本的成長潛力較大
D．契約型基金起源于二美國，后來在中國香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區十分流行

17、指數型ETF能否成功發行與（　?。┑倪x擇有密切關系。
A．成分股票
B．基礎指數
C．受托人
D．投資人

18、關于業務管理的基本原則，下列說法錯誤的是（　?。?。
A．業務實行分層管理
B．依法合規，加強內控，嚴格防范和控制風險，切實維護客戶資產的安全
C．開展業務需經監管部門批準，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務
D．證券公司應當健全業務隔離制度，確保融資融券業務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互分離

19、同一類型的債券，長期債券利率比短期債券高，這是對（　　）的補償。
A．信用風險
B．利率風險
C．政策風險
D．購買力風險

20、二板市場指的是（　?。?。
A．代辦股份轉讓系統
B．主板市場
C．中小企業板塊市場
D．創業板市場

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