41、我國《證券法》規(guī)定，上市公司出現(xiàn)以下（　?。┣樾?，由證券交易所決定終止其股票上市交易。
A．公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件
B．發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
C．公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利
D．公司有重大違法行為

42、關(guān)于中證規(guī)模指數(shù)論述不正確的是（　　）。
A．中證流通指數(shù)屬于中證規(guī)模指數(shù)
B．中證規(guī)模指數(shù)的計(jì)算方法、修正方法、調(diào)整方法與滬深300指數(shù)相同
C．中證指數(shù)有限公司于2010年1月18日正式發(fā)布中證兩岸三地500指數(shù)，以滿足投資者觀察、投資兩岸三地市場的需要
D．兩岸三地指數(shù)成分股原則上每年定期調(diào)整一次，每次調(diào)整的樣本比例一般不超過l0％

43、關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨，下列論述錯誤的是（　?。?br />A．金融期權(quán)與金融期貨都是常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的
B．利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動造成損失的同時(shí)，也必須放棄價(jià)格有利變動可能獲得的利益
C．通過金融期權(quán)交易，既可避免價(jià)格不利變動造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價(jià)格有利變動而帶來的利益
D．在現(xiàn)實(shí)的交易活動中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來，通過一定的組合或搭配來實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo)

44、證券包銷是指（　?。?。
A．證券承銷蒂：將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式
B．證券承銷商在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證葶全部自行購入的承鋅方式
C．證券承銷商將發(fā)行人的證券先按照市場價(jià)格全部購入，在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部退回的承銷方式
D．證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

45、根據(jù)我國《刑法》的規(guī)定，對于個人犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，并處或者單處非法募集資金金額（　　）的罰金。
A．1％以上5％以下
B．1％以上10％以下
C．5％以上10％以下
D．5％以上20％以下

46、關(guān)于證券公司經(jīng)營各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)描述錯誤的是（　?。?。
A．證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元
B．證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5 000萬元
C．證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣l億元
D．證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理：、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不低于人民幣5億元

47、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是（　?。?br />A．代銷
B．余額包銷
C．全額包銷
D．包銷

48、向客戶出借貸 資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動屬于（　?。?br />A．證券承銷業(yè)務(wù)
B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C．融資融券業(yè)務(wù)
D．證券自營業(yè)務(wù)

49、公司的財(cái)務(wù)安全性主要是指公司償還債務(wù)從而避免破產(chǎn)的特性，通常用公司的負(fù)債與公司資產(chǎn)和資本金相聯(lián)系來刻畫公司的財(cái)務(wù)穩(wěn)健性或安全性，翅類指標(biāo)同時(shí)也反映了公司自有資本與總資產(chǎn)之間的關(guān)系，因此也稱為（　?。?。
A．周轉(zhuǎn)率
B．杠桿比率
C．銷售利潤率
D．凈資產(chǎn)收益率

50、在我國，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定， （　?。┮陨系幕鹳Y產(chǎn)投資子股票的，為股票基金。
A．60％
B．70％
C．80％
D．90％

點(diǎn)擊進(jìn)入：2013年第四次證券基礎(chǔ)知識試題集》》