三、判斷題

　　1.B

　　本題考查虛擬資本。虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化。

　　2.B

　　本題考查機構投資者中的政府機構。中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量進行宏觀調控。注意是“政府債券或金融債券”，而不是“政府債券或股票”。

　　3.A

　　本題考查機構投資者中的社?；稹ｎ}干表述正確。

　　4.A

　　本題考查證券市場中介機構。題干表述正確。

　　5.A

　　本題考查證券市場的發展階段。題干表述正確。

　　6.B

　　本題考查中國證券市場發展史。1990年10月，鄭州糧食批發市場開業并引入期貨交易機制，成為新中國期貨交易的實質性發端。注意是“期貨”，而不是“期權”。

　　7.A

　　本題考查中國證券市場的對外開放。題干表述正確。

　　8.A

　　本題考查中國證券市場的對外開放。題干表述正確。

　　9.A

　　本題考查股票的定義。題干表述正確。

　　10.B

　　本題考查股票的性質。股票應具備《公司法》規定的有關內容，如果缺少規定的要件，股票就無法律效力。

　　11.A

　　本題考查股票的永久性特征。題干表述正確。

　　12.A

　　本題考查股票的分割與合并。題干表述正確。

　　13.B

　　通常情況下，再貼現率的下降必定使市場利率隨之下降，股票價格相應提高。

　　14.B

　　本題考查股息率可調整優先股票。發行股息率可調整優先股票，可以保護股票持有者的利益，同時對股份公司來說，有利于擴大股票發行量。

　　15.B

　　本題考查外資股的概念。外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區投資者發行的股票。

　　16.A

　　本題考查金融債券的資金來源。題干表述正確。

　　17.B

　　本題考查政府債券的定義。政府債券的發行主體是政府，不是政府機構，所以題干表述錯誤。

　　18.A

　　本題考查金融債券。題干表述正確。

　　19.A

　　本題考查財務公司債券。題干表述正確。

　　20.A

　　本題考查我國企業債券的發展。題干表述正確。

　　21.B

　　在我國發行可交換公司債券的適用法規是《公司債券發行試點辦法》，可轉換公司債券的適用法規是《上市公司證券發行管理辦法》。

　　22.B

　　本題考查外國債券的特點。外國債券的特點是債券發行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發行市場則屬于另一個國家。

　　23.A

　　本題考查亞洲債券市場。題干表述正確。

　　24.A

　　本題考查我國證券投資基金業的發展。題干表述正確。

　　25.A

　　本題考查開放式基金和封閉式基金的主要區別。題干表述正確。

　　26.A

　　本題考查指數基金。題于表述正確。

　　27.B

　　本題考查基金托管人?；鹜泄苋送ǔＳ捎袑嵙Φ纳虡I銀行或信托投資公司擔任。

　　28.B

　　基金管理費率的大小通常與基金規模成反比，與風險成正比。

　　29.A

　　本題考查基金資產估值。題干表述正確。

　　30.A

　　本題考查ETF的特點。題干表述正確。

　　31.A

　　本題考查遠期交易。題干表述正確。

　　32.B

　　金融現貨交易的對象是某一具體形態的金融工具，而金融期貨交易的對象是金融期貨合約。

　　33.B

　　為防止操縱市場行為，交易所通常會選取流通盤較大、交易比較活躍的股票推出相應的期貨合約，并且對投資者的持倉數量進行限制。

　　34.A

　　本題考查期貨套利。題干表述正確。

　　35.B

　　從保值角度來說，金融期貨通常比金融期權更為有效，也更為便宜。

　　36.A

　　本題考查權證的行權結算方式。題干表述正確。

　　37.A‘

　　本題考查存托憑證。題干表述正確。

　　38.B

　　本題考查美國的中央存托公司。美國的中央存托公司負責ADR的保管和清算，而托管銀行負責保管ADR所代表的基礎證券。

　　39.A

　　本題考查證券市場的分類。題干表述正確。

　　40.B

　　上市公司發行可轉換公司債券的條件之一是本次發行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產額的40%，而不是“50%”。

　　41.A

　　本題考查主板市場。題干表述正確。

　　42.B

　　股票退市風險警示的處理措施之一是在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣。

　　43.B

　　綜合協議交易平臺是指深圳證券交易所為會員和合格投資者進行各類證券大宗交易或協議交易提供的交易系統。

　　44.A

　　本題考查人民幣債券的交易方式和品種。題干表述正確。

　　45.A

　　本題考查兩岸三地指數。題于表述正確。

　　46.B

　　股份有限公司以超過股票票面金額的發行價格發行股份所得的溢價款以及國務院財政部門規定列入資本公積金的其他收入，應當列為資本公積金，而不是“法定盈余公積金”。

　　47.A

　　本題考查中國證券業協會的成立。題干表述正確。

　　48.B

　　根據《證券公司分類監管規定》，中國證監會根據證券公司評價計分的高低，將證券公司分為A、B、C、D、E等5大類11個級別。

　　49.B

　　證券公司編發的內部使用的信息簡報、快訊、報考以及信息系統等，只能限于本機構范圍內使用，不得通過任何途徑向社會公眾提供。

　　50.A

　　本題考查證券自營業務。題干表述正確。

　　51.A

　　本題考查證券公司提供的中間介紹業務。題干表述正確。

　　52.B

　　根據《證券公司合規管理試行規定》，證券公司應當制定合規管理的基本制度，經董事會審議通過后實施，而不是“股東會審議通過”。

　　53.A

　　本題考查資產評估機構申請證券評估資格不應存在的情形。題干表述正確。

　　54.B

　　首次公開發行股票的公司發行規模在4億股以上的，可以向戰略投資者配售股票，可以采用超額配售選擇權(綠鞋)機制。注意是“4億股”，不是“3億股”。

　　55.A

　　本題考查《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》的總則內容。題干表述正確。

　　56.A

　　本題考查內幕信息的概念。題干表述正確。

　　57.A.，

　　本題考查證券投資者保護基金的運用。題干表述正確。

　　58.B

　　證券交易所應當建立市場準入制度，并根據證券法規的規定或者中國證監會的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。除此之外，證券交易所不得限制或者禁止證券投資者的證券買賣行為。

　　59.B

　　證券從業人員拒絕中國證券業協會調查或者檢查的，由中國證券業協會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會給予從業人員暫停執業3～12個月，或者吊銷其執業證書的處罰。注意是“3～12個月”，不是“3～6個月”。

　　60.A

　　本題考查證券登記結算制度中的結算證券和資金的專用性制度。題干表述正確。

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