二、多項選擇題

　　1.ABCD

　　本題考查有價證券的主要特征一一收益性、流動性、風險性、期限性。

　　2.ABCD

　　本題考查證券市場的結構。除一、二級市場區分之外，證券市場的層次性還體現為區域分布、覆蓋公司類型、上市交易制度以及監管要求的多樣性。

　　3.ABD

　　本題考查機構投資者中的企業年金。投資股票等權益類產品及投資性保險產品、股票基金的比例，不高于基金凈資產的30%，而不是20%。

　　4.ABCD

　　本題考查中國證券業協會。選項ABCD都正確。

　　5.ABCD

　　本題考查《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》。選項ABCD都正確。

　　6.BCD

　　本題考查股票的性質。股票本身沒有價值，所以選項A錯誤。

　　7.ABD

　　本題考查股票的風險性。風險不等于損失，高風險的股票可能給投資者帶來較大損失，也可能帶來較大的預期收益。所以選項C錯誤。

　　8.ABC

　　本題考查無記名股票。無記名股票認購時要求一次繳納出資。所以選項D錯誤。

　　9.ABC

　　本題考查影響股價變動的基本因素之一一公司經營狀況。公司經營狀況好壞可通過公司治理水平與管理層質量、公司競爭力、財務狀況、公司改組或合并來分析。

　　10.AB

　　賦予普通股票股東優先認股權的主要目的有兩個：能保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例，能保護原普通股票股東的利益和持股價值。

　　11.ABD

　　本題考查債券所規定的資金借貸雙方的權責關系，主要有三點，即選項ABD。

　　12.ACD

　　本題考查債券按債券券面形態的分類——實物債券、憑證式債券、記賬式債券。

　　13.ABD

　　本題考查混合資本債券。我國的混合資本債券發行期限在15年以上。

　　14.BC

　　本題考查公司債券。選項AD屬于金融債券。

　　15.A(：

　　本題考查國際債券的種類一一外國債券和歐洲債券。

　　16.BC

　　本題考查證券投資基金的作用—一基金為中小投資者拓寬了投資渠道、有利于證券市場的穩定和發展。

　　17.ABD

　　本題考查公司型基金。公司型基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東。

　　18.ABCD

　　本題考查應當通過召開基金份額持有人大會審議決定的事項。選項ABCD都正確。

　　19.BCD

　　本題考查申請取得基金托管資格的條件。選項A的正確表述是凈資產和資本充足率符合有關規定，而不是“總資產”。

　　20.ABCD

　　本題考查基金資產估值的暫停。選項ABCD都正確。

　　21.ABCD

　　本題考查金融衍生工具的基本特性。選項ABCD都正確。

　　22.ABC

　　本題考查金融衍生工具。金融遠期合約、金融期貨、金融期權、金融互換通常被稱作建構模塊工具，它們是最簡單和最基礎的金融衍生工具。

　　23.ABCD

　　本題考查金融期貨交易與普通遠期交易的區別。選項ABCD都正確。

　　24.ABCD

　　本題考查滬深300股指期貨的主要交易規則。選項ABCD都正確。

　　25.ABC

　　本題考查利率期權合約。利率期權合約通常以政府短期、中期、長期債券，歐洲美元債券，大面額可轉讓存單等利率工具為基礎資產。

　　26.BCD

　　本題考查向原股東配售股份(配股)的條件。選項A的正確表述是擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的30%，而不是25%。

　　27.ABD

　　本題考查中小企業板塊的“四個獨立”——運行獨立、監察獨立、代碼獨立、指數獨立。

　　28.AB

　　本題考查證券交易的交易原則——價格優先原則、時間優先原則。

　　29.ABCD

　　本題考查股票價格指數的編制步驟。選項ABCD都正確。

　　30.ABD

　　決定債券再投資收益的主要因素——債券的償還期限、息票收入和市場利率的變化。

　　31.ACD

　　本題考查證券公司的設立條件。選項B的正確表述是有合格的經營場所和業務設施。

　　32.ABCD

　　本題考查證券公司融資融券業務管理的基本原則。選項ABCD都正確。

　　33.ABC

　　本題考查融資融券業務的風險指標規定，主要有三點，即選項ABC。

　　34.ABD

　　本題考查合規總監的履職保障——獨立性、知情權、必要的工作條件。

　　35.ABCD

　　本題考查投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得具有的行為。選項ABCD都正確。

　　36.ABD

　　本題考查證券公司申請融資融券業務試點的條件。選項C的正確表述是財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續符合規定，最近6個月凈資本均在12億元以上。注意是“兩年”，而不是“三年”。

　　37.ABCD

　　本題考查證券市場監管的原則，主要有四點，即選項ABCD。

　　38.BCD

　　本題考查上市公司和公司債券上市交易的公司報送的中期報告的內容。選項A屬于年度報告的內容。

　　39.ABCD

　　本題考查證券投資者保護基金的來源。選項ABCD都正確。

　　40.ABC

　　本題考查證券公司從業人員的特定禁止行為。選項D屬于證券公司從業人員的一般性禁止行為。

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