11、 股息率可調整優先股票的股息率的變化主要隨（　）的變化作調整。
A．公司經營狀況
B．市場上其他證券價格或者銀行存款利率
C．普通股股息
D．股票市場市盈率


12、 不屬于商業金融債券的是（　　）。
A．普通債券
B．次級債券
C．混合資本債券
D．短期融資債券


13、 關于基金的各項費用，下列說法中正確的是（　　）。
A．基金從設立到終止都要支付一定的費用
B．目前，我國封閉式基金按照0．33％的比例計提基金托管費
C．目前，我國開放式基金根據基金合同的規定比例計提，通常高于0．25％
D．股票型基金的托管費率低于債券型基金及貨幣市場型基金的托管費率


14、 招股說明書引用的財務報表在其最近一期截止日后（　）個月內有效。
A．3
B．6
C．9
D．10


15、 目前工商銀行、中信銀行、匯豐銀行等在彭博系統上提供人民幣FRA報價，參考利率為（　）個月期Shibor。
A．2
B．3
C．4
D．6


16、 關于投資收益與風險的關系，下列表述中錯誤的是（　）。
A．風險較大的證券其要求的收益率相對要高
B．收益與風險相對應，風險越大，收益就一定越高
C．收益與風險共生共存，承擔風險是獲取收益的前提
D．投資者投資的目的是為了得到收益，與此同時又不可避免地面臨著投資風險


17、 （　）于2004年1月31日發布《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》，為資本市場新一輪的改革和發展奠定了基礎。
A．國務院證券委
B．國務院
C．中國證監會
D．國家發展和改革委員會


18、 下列屬于場外交易市場功能的是（　　）。
A．對整個證券市場進行一線監控
B．提供風險分層的金融資產管理渠道
C．及時準確地傳遞上市公司的財務狀況
D．形成較為合理的價格


19、 設立外資參股證券公司應當按照中國證監會的規定取得證券從業資格的人員不少于（　）人，并有必要的會計、法律和計算機專業人員。
A．20
B．40
C．30
D．10


20、 （　　）是指企業法人或具有法人資格的事業單位和社會團體以其依法可支配的資產投入公司形成的股份。
A．社會公眾股
B．法人股
C．外資股
D．國家股