11、 股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率的變化主要隨（　）的變化作調(diào)整。
A．公司經(jīng)營狀況
B．市場上其他證券價格或者銀行存款利率
C．普通股股息
D．股票市場市盈率


12、 不屬于商業(yè)金融債券的是（　　）。
A．普通債券
B．次級債券
C．混合資本債券
D．短期融資債券


13、 關(guān)于基金的各項費用，下列說法中正確的是（　　）。
A．基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費用
B．目前，我國封閉式基金按照0．33％的比例計提基金托管費
C．目前，我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計提，通常高于0．25％
D．股票型基金的托管費率低于債券型基金及貨幣市場型基金的托管費率


14、 招股說明書引用的財務(wù)報表在其最近一期截止日后（　）個月內(nèi)有效。
A．3
B．6
C．9
D．10


15、 目前工商銀行、中信銀行、匯豐銀行等在彭博系統(tǒng)上提供人民幣FRA報價，參考利率為（　）個月期Shibor。
A．2
B．3
C．4
D．6


16、 關(guān)于投資收益與風(fēng)險的關(guān)系，下列表述中錯誤的是（　）。
A．風(fēng)險較大的證券其要求的收益率相對要高
B．收益與風(fēng)險相對應(yīng)，風(fēng)險越大，收益就一定越高
C．收益與風(fēng)險共生共存，承擔(dān)風(fēng)險是獲取收益的前提
D．投資者投資的目的是為了得到收益，與此同時又不可避免地面臨著投資風(fēng)險


17、 （　）于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為資本市場新一輪的改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。
A．國務(wù)院證券委
B．國務(wù)院
C．中國證監(jiān)會
D．國家發(fā)展和改革委員會


18、 下列屬于場外交易市場功能的是（　　）。
A．對整個證券市場進行一線監(jiān)控
B．提供風(fēng)險分層的金融資產(chǎn)管理渠道
C．及時準(zhǔn)確地傳遞上市公司的財務(wù)狀況
D．形成較為合理的價格


19、 設(shè)立外資參股證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于（　）人，并有必要的會計、法律和計算機專業(yè)人員。
A．20
B．40
C．30
D．10


20、 （　　）是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。
A．社會公眾股
B．法人股
C．外資股
D．國家股