91、 在代理買賣證券業(yè)務中，證券公司應當遵循的原則是（　　）。
A．三公原則
B．承擔有限責任原則
C．代理原則
D．效率原則


92、 契約型基金的當事人有（　　）。
A．管理人
B．托管人
C．承銷公司
D．投資者


93、 證券公司（　　）必須經證券監(jiān)督管理機構批準。
A．變更持有5%以上股權的股東、實際控制人
B．設立、收購或者撤銷分支機構
C．變更公司章程中的一般條款
D．變更業(yè)務范圍或者注冊資本


94、 證券公司完善內部控制機制的原則有（　　）。
A．健全性原則
B．獨立性原則
C．制衡性原則
D．合理性原則


95、深圳中小企業(yè)板塊是主板的組成部分，但在與主板市場的關系上實行（　　）。
A．運行獨立
B．檢查獨立
C．指數獨立
D．代碼獨立


96、 場外交易市場是（　　）。
A．指證券交易所以外的證券交易市場
B．一個分散的無形市場
C．采取做市商制組織方式
D．一個擁有眾多證券種類和證券經營機構的市場

97、 符合《中華人民共和國反洗錢法》相關規(guī)定的是（　　）。
A．金融機構在按照國務院反洗錢行政主管部門的要求采取臨時凍結措施后48小時內，未接到偵查機關繼續(xù)凍結通知的，應當立即解除凍結
B．大額和可疑交易報告制度，通常被視為反洗錢預防監(jiān)控制度的核心
C．在調查可疑交易活動時，調查人員不得少于兩人
D．金融機構應當按照規(guī)定建立客戶身份識別制度


98、 債券的含義是指（　　）。
A．發(fā)行人是借入資金的經濟主體
B．投資者是出借資金的經濟主體
C．發(fā)行人需要在一定時期付息還本
D．反映了發(fā)行者和投資者之間的債權債務關系，而且是這一關系的法律憑證


99、 證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于（　　）。
A．所反映的關系不同
B．所籌資金的投向不同
C．籌資規(guī)模不同
D．風險水平不同


100、金融衍生工具基礎的變量包括（　　）。
A．利率
B．價格指數
C．股價
D．天氣指數