81、 證券發行市場上的投資者包括（　?。?。
A．居民個人
B．保險公司
C．企事業單位
D．證券投資基金


82、 按照市場形態劃分，金融衍生工具可以劃分為（　　）。
A．股權式衍生工具
B．內置型衍生工具
C．交易所交易的衍生工具
D．OTC交易的衍生工具


83、 情節嚴重的下列人員中（　　），中國證監會可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁人措施。
A．發行人
B．上市公司的控股股東
C．實際控制人
D．證券公司的董事．監事


84、 被采取證券市場禁入措施的人員（　?。?。
A．應當在收到中國證監會作出的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業務
B．在禁入期間不得繼續在原機構從事證券業務
C．禁入期間不得擔任原上市公司董事、監事、高級管理人員職務
D．禁入期間可以擔任其他上市公司董事、監事、高級管理人員職務


85、 定向資產管理業務的特點包括（　　）。
A．證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務
B．具體的投資方向在資產管理合同中約定
C．必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行
D．投資范圍有限定性和非限定性的區分


86、 發行市場的組成部分是（　　）。
A．證券發行人
B．證券投資者
C．證券中介機構
D．證券業協會


87、 證券公司內部控制的基本要求包括（　?。?。
A．保證經營的合法合規及證券公司內部規章制度的貫徹執行
B．防范經營風險和道德風險
C．保障客戶及證券公司資產的安全、完整
D．保證證券公司業務記錄，財務信息和其他信息的可靠、完整、及時


88、 金融衍生工具的基本特征有（　?。?br>A．杠桿效應
B．跨期交易
C．不確定性和高風險
D．套期保值和投資套利共存


89、 債券發行方式有（　?。?。
A．定向發行
B．招標發行
C．搖號配售
D．承購包銷


90、 證券市場監管的目標包括（　?。?br>A．運用和發揮證券市場的積極作用，限制其消極作用
B．保護投資者利益，保障合法的證券交易活動，監督中介機構依法經營
C．防止市場操縱、欺詐等不法行為，維護證券市場的正常秩序
D．保護證券交易、登記結算機構利益，維護證券交易正常運轉