101、 契約型基金與公司型基金的區別在于（　　）。
A．資金的性質不同
B．投資者的地位不同
C．基金的營運依據不同
D．基金單位的價格決定因素不同


102、 金融衍生工具產生和發展的基本原因有（　　）。
A．避險
B．金融自由化
C．利潤驅動
D．新技術革命


103、 證券市場監管的經濟手段是通過利用（　　）政策等經紀手段對證券市場進行干預。
A．罰款
B．利率
C．公開市場業務
D．稅收政策


104、 證券發行人主要是（　　）。
A．政府
B．企業
C．居民
D．金融機構


105、 決定封閉式基金期限長短的因素主要包括（　　）。
A．基金本身投資期限的長短
B．基金本身的流通份額，份額大，期限則長，反之則短
C．宏觀經濟的形勢
D．基金本身的流通份額，份額小則易擴募、期限長；反之份額大期限則短


106、 金融中介積極參與金融衍生工具的開發的主要原因有（　　）。
A．金融衍生工具是表外業務
B．衍生工具可以規避風險
C．金融機構可以自營以擴大利潤來源
D．新技術革命的支持

107、證券公司內部控制應滲透到（　　）等各個環節，確保不存在內部控制的空門或漏洞。
A．決策
B．執行
C．監督
D．反饋


108、 證券公司設立子公司，應當符合的審慎性要求包括（　　）。
A．證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應當建立合理必要的“隔離墻”制度，防止風險傳遞和利益沖突
B．具備較強的經營管理能力，設立子公司經營證券經紀、證券承銷與保薦或者證券資產管理業務的，最近1年公司經營該業務的市場占有率不低于行業中等水平
C．具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制度和內部控制機制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現風險傳遞和利益沖突
D．最近12個月各項風險控制指標持續符合規定標準，最近1年凈資本不低于12億元人民幣


109、 股權式衍生工具的種類有（　　）。
A．股票期貨
B．股票期權
C．股票指數期貨
D．股票指數期權


110、 我國證券市場的監管目標是（　　）。
A．運用和發揮證券市場機制的積極作用，限制其消極作用
B．保護投資者利益，保障合法的證券交易活動，監督證券中介機構依法經營
C．防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序
D．根據國家宏觀經濟管理的需要，運用靈活多樣的方式，調控證券市場與證券交易規模，引導投資方向，使之與經濟發展相適應