三、判斷題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)
1.證券市場的形成離不開信用制度的發(fā)展。( )[2010年3月真題]
【答案】A
【解析】從證券市場發(fā)展史來看，隨著信用制度的發(fā)展，商業(yè)信用、國家信用、銀行信用等融資方式不斷出現(xiàn)，越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。信用工具一般都有流通變現(xiàn)的要求，而證券市場為有價證券的流通、轉(zhuǎn)讓創(chuàng)造了條件。因而，隨著信用制度的發(fā)展，證券市場的產(chǎn)生成為必然。
2.早在16世紀(jì)，安特衛(wèi)普的證券交易所就開始進(jìn)行股票交易。( )[2010年5月真題]
【答案】B
【解析】16世紀(jì)的里昂、安特衛(wèi)普已經(jīng)有了證券交易所，當(dāng)時進(jìn)行交易的是國家債券。16世紀(jì)中葉，隨著資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)相分離的生產(chǎn)經(jīng)營方式——股份公司出現(xiàn)，使股票、公司債券及不動產(chǎn)抵押債券依次進(jìn)入有價證券交易的行列。1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個股票交易所。
3.20世紀(jì)90年代以來，金融創(chuàng)新使金融機(jī)構(gòu)和金融業(yè)務(wù)的界限日益模糊。( )[2010年3月真題]
【答案】A
【M析]20世紀(jì)90年代以來，全球范圍內(nèi)的國際金融市場競爭愈演愈烈，金融創(chuàng)新使金融機(jī)構(gòu)和金融業(yè)務(wù)的界限日益模糊，原來對金融業(yè)實行分業(yè)經(jīng)營的國家，政府管制和法律限制被不斷突破，混業(yè)經(jīng)營趨勢不斷增強(qiáng)。
4.金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化是國際證券市場的發(fā)展趨勢。( )[2010年5月真題]
【答案】A
【解析】國際證券市場的發(fā)展趨勢包括：證券市場一體化、投資者法人化、金融創(chuàng)新深化、金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化、交易所重組與公司化、證券市場網(wǎng)絡(luò)化、金融風(fēng)險復(fù)雜化、金融監(jiān)管合作化。
5.《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國九條”)中提出了建立多層次股票市場體系的綱領(lǐng)性意見。( )[2010年3月真題]
【答案】A
【解析】“國九條”提出了9個方面的綱領(lǐng)性意見，其中之一為“健全資本市場體系，豐富證券投資品種：要建立多層次股票市場體系;積極穩(wěn)妥發(fā)展債券市場;穩(wěn)步發(fā)展期貨市場;建立以市場為主導(dǎo)的品種創(chuàng)新機(jī)制。”
6.加快資本市場對外開放是我國深化國有企業(yè)改革和加快推進(jìn)金融體制改革的現(xiàn)實要求。( )[2010年5月真題]
【答案】A
【解析】加快資本市場對外開放是我國深化國有企業(yè)改革和加快推進(jìn)金融體系改革的現(xiàn)實要求，是我國加快適應(yīng)全球經(jīng)濟(jì)金融一體化挑戰(zhàn)的重要手段。
7.我國發(fā)行的國際債券均為公募方式。( )[2010年3月真題]
【答案】B
【解析】1982年1月，中國國際信托投資公司在日本債券市場發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國國內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。
8.根據(jù)我國政府對WTO的承諾，加入3年內(nèi)，中外合營證券公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。( )[2010年5月真題]
【答案】A
【解析】根據(jù)我國政府對WTO的承諾，加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/3。合營公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。
9.從自然經(jīng)濟(jì)向商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期，社會生產(chǎn)所需要的資本除了自身積累外，可以通過借貸資本來籌集。( )
【答案】A
【解析】從自然經(jīng)濟(jì)向商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期，由于社會分工不發(fā)達(dá)、生產(chǎn)力水平低下，社會生產(chǎn)所需要的資本除了自身積累外，可以通過借貸資本來籌集，但當(dāng)時的信用制度仍是簡單落后的，證券市場無法形成。
10.16世紀(jì)中葉，隨著資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)相分離的生產(chǎn)經(jīng)營方式——股份公司的涌現(xiàn)，使股票、公司債券及不動產(chǎn)抵押債券依次進(jìn)入有價證券交易的行列。( )
【答案】A
11.西歐的證券交易最早是從公司股票開始的。( )
【答案】B
【解析】在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就已有了證券的發(fā)行與交易。15世紀(jì)的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據(jù)的買賣。
12.證券化率是指證券市值占GNP的比率。( )
【答案】B
【解析】證券化率=證券市值/GDP。
13.1918年夏天成立的北平證券交易所是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。( )
【答案】A
【解析】1918年夏天成立的北平證券交易所是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。1920年7月，上海證券物品交易所得到批準(zhǔn)成立，是當(dāng)時規(guī)模最大的證券交易所。
14.中小板市場的推出和企業(yè)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的出現(xiàn)，是中國在建設(shè)多層次資本市場體系方面邁出的重要一步。( )
【答案】B
【解析】中小板市場的推出和代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的出現(xiàn)，是中國在建設(shè)多層次資本市場體系方面邁出的重要一步。
15.1992年10月，國務(wù)院證券管理委員會和中國證監(jiān)會成立，標(biāo)志著中國資本市場開始逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架，區(qū)域性試點推向全國，全國性市場由此開始發(fā)展。( )
【答案】A
【解析】1993年—1998年是全國性資本市場的形成和初步發(fā)展階段。在1992年10月，國務(wù)院證券管理委員會(以下簡稱“國務(wù)院證券委”)和中國證監(jiān)會成立，標(biāo)志著中國資本市場開始逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架，區(qū)域性試點推向全國，全國性市場由此開始發(fā)展。
16.1995年，中國證監(jiān)會加入了證監(jiān)會國際組織，在1998年當(dāng)選為該組織的執(zhí)委會委員。( )
【答案】A
【解析】中國證監(jiān)會自1992年10月成立以來，一直重視與境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的交流與合作，截至2010年3月，已相繼與42個國家(或地區(qū))的證券(期貨)監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署了46個監(jiān)管合作備忘錄。中國證監(jiān)會在1995年加入了證監(jiān)會國際組織，并在1998年當(dāng)選為該組織的執(zhí)委會委員。
17.根據(jù)我國政府對WTO的承諾，外國證券機(jī)構(gòu)直接從事A股交易及外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由證券交易所受理。( )
【答案】B
【解析】根據(jù)我國政府對WTO的承諾，外國證券機(jī)構(gòu)可以直接從事B股交易，而不是A股交易。
18.我國目前資本項目下的外匯收支已經(jīng)完全開放。( )
【答案】B
【解析】我國目前資本項目下的外匯收支尚未完全開放，但境內(nèi)外資本市場一體化步伐正不斷加快。
19.2007年5月，中國證監(jiān)會印發(fā)《關(guān)于調(diào)整商業(yè)銀行代客境外理財業(yè)務(wù)境外投資范圍的通知》，將境外投資范圍從固定收益類產(chǎn)品擴(kuò)大到股票和基金等非固定收益類產(chǎn)品，并對投資比例、起點金額和投資市場進(jìn)行限制。( )
【答案】A
【解析】2007年5月，中國銀監(jiān)會印發(fā)《關(guān)于調(diào)整商業(yè)銀行代客境外理財業(yè)務(wù)境外投資范圍的通知》，將境外投資范圍從固定收益類產(chǎn)品擴(kuò)大到股票和基金等非固定收益類產(chǎn)品，并對投資比例、起點金額和投資市場進(jìn)行限制。為加強(qiáng)對商業(yè)銀行代客境外理財業(yè)務(wù)境外運作監(jiān)管，中國銀監(jiān)會積極加強(qiáng)與境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)合作，開展代客境外理財業(yè)務(wù)的聯(lián)合監(jiān)管。
20.2007年10月，中、美兩國金融監(jiān)管部門就商業(yè)銀行代客境外理財業(yè)務(wù)作出監(jiān)管合作安排，中國的商業(yè)銀行可以代客投資于美國的股票市場以及經(jīng)美國金融監(jiān)管當(dāng)局認(rèn)可的公募基金，逐步擴(kuò)大商業(yè)銀行代客境外投資市場。( )
【答案】B
【解析】2007年10月，中、英兩國金融監(jiān)管部門就商業(yè)銀行代客境外理財業(yè)務(wù)作出監(jiān)管合作安排，中國的商業(yè)銀行可以代客投資于英國的股票市場以及經(jīng)英國金融監(jiān)管當(dāng)局認(rèn)可的公募基金，逐步擴(kuò)大商業(yè)銀行代客境外投資市場。
21.2003年6月，中國保監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于保險外匯資金投資境外股票有關(guān)問題的通知》，明確保險外匯資金投資境外成熟資本市場證券交易所上市的股票，包括但不限于中國企業(yè)在境外發(fā)行的股票。( )
【答案】B
【解析】2003年6月，中國保監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于保險外匯資金投資境外股票有關(guān)問題的通知》，明確保險外匯資金投資境外成熟資本市場證券交易所上市的股票，但僅限于中國企業(yè)在境外發(fā)行的股票。
22.從2006年1月1日起，允許符合條件的內(nèi)地基金管理公司在香港設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，經(jīng)營有關(guān)業(yè)務(wù)。( )。
【答案】B
【解析】從2004年1月1日起，香港、澳門已獲得當(dāng)?shù)貜臉I(yè)資格的專業(yè)人員在內(nèi)地申請證券從業(yè)資格，只需通過內(nèi)地法律法規(guī)培訓(xùn)和考試，無需通過專業(yè)知識考試。從2006年1月1日起，允許內(nèi)地符合條件的證券公司根據(jù)相關(guān)要求在香港設(shè)立分支機(jī)構(gòu);從2008年1月1日起，允許符合條件的內(nèi)地基金管理公司在香港設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，經(jīng)營有關(guān)業(yè)務(wù)。
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