21．公開發行可轉換公司債券設定抵押戰質押的，抵押或質押財產的估值應（　　）。
　　A．不低于擔保金額
　　B．不高于擔保金額
　　C．不低于近1期末經審計的凈資產
　　D．不高于近1期末經審計的凈資產
　　22．（　?。┦强赊D換公司債券實際轉劂時按轉換成普通股的市場價格計算的理論價值。
　　A．轉換價值
　　B．轉股價格
　　C．行權價格
　　D．票面價值
　　23．投資者購買可轉換公司債券等價于（　?。?。
　　A．同時購買了一個普通股票和一個對公司股票的看漲期權
　　B．同時購買了一個普通債券和一個對公司股票的看漲期權’
　　C．同時購買了一個普通債券和一個對公司股票的看跌期權
　　D．同時購買了一個普通股票和一個對公司股票的看跌期權
　　24．贖回條款相當于債券持有人在購買阿轉換公司債券時（　　）。
　　A．無條件出售給發行人的1張美式賣權
　　B．無條件向發行人購買的1張美式買權
　　C．無條件出售給發行人的1張美式買權
　　D．無條件向發行人購買的1張美式賣權
　　25．回售條款相當于債券持有人（　?。?。
　　A．無條件出售給發行人的1張美式賣權
　　B．無條件向發行人購買的1張美式買權
　　C．無條件出售給發行人的1張美式買權
　　D．同時持有發行人出售的1張美式賣權
　　26．可轉換公司債券的價值可以用公式（　?。┙票硎尽?
　　A．可轉換公司債券價值一純粹債券價值+投資人美式買權價值+投資人美式賣權價值+發行人美式買權價值
　　B．可轉換公司債券價值一純粹債券價值一投資人美式買權價值一投資人美式賣權價值+發行人美式買權價值
　　C．可轉換公司債券價值一純粹債券價值一投資人美式買權價值一投資人美式賣權價值一發行人美式賣權價值
　　D．可轉換公司債券價值一純粹債券價值+投資人
　　美式買權價值+投資人美式賣權價值一發行人美式買權價值
　　27．（　　），回售的期權價值就越大。
　　A．回售期限越短、轉換比率越高、回售價格越高
　　B．回售期限越長、轉換比率越低、回售價格越高
　　C．回售期限越長、轉換比率越高、回售價格越高
　　D．回售期限越長、轉換比率越高、回售價格越低
　　28．在上海證券交易所網上定價發行可轉換公司債券，假設T日為上網定價發行日，下列說法錯誤的是（　?。?。
　　A．T+1日，凍結申購資金
　　B．T+2日，驗資報告送達上海證券交易所；上海證券交易所向營業部發送配號
　　C．T+4日，中簽率公告見報；搖號
　　D．T+4日，搖號結果公告見報
　　29．上市公司申請可轉換公司債券在證券交易所上市的條件是，可轉換公司債券的期限為（　?。?。
　　A．半年以上
　　B．1年以上
　　C．2年以上
　　D．3年以上
　　30．上市公司申請可轉換公司債券在證券交易所上市的條件是，可轉換公司債券實際發行額（　?。?。
　　A．不多于人民幣5000萬元
　　B．不少于人民幣3000萬元
　　C．不少于人民幣5000萬元
　　D．不少于人民幣7000萬元
　　31．可轉換公司債券流通面值少于（　?。┤f元時，在上市公司發布相關公告（　?。﹤€交易日后停止其可轉換公司債券的交易。
　　A．3000，3
　　B．5000，3
　　C．3000，5
　　D．5000，5
　　32．可轉換公司債券自轉換期結束之前的（　?。┩Ｖ菇灰?。
　　A．第10個交易日起
　　B．第5個交易日起
　　C．第3個交易日起
　　D．第2個交易日起
　　33．上市公司出現（　?。?，證券交易所暫停其可轉換公司債券上市。
　　A．當年虧損
　　B．近2年連續虧損
　　C．近3年連續虧損
　　D．近5年連續虧損
　　34．變更募集資金投資項目的，上市公司應當在股東大會通過決議后20個交易日內賦予可轉換公司債券持有人（　　）次回售的權利，有關回售公告（　?。?
　　A．1，至少發布3次
　　B．2，至少發布3次
　　C．2，至少發布2次
　　D．2，至少發布5次
　　35．上市公司行使贖回權時，應當在每年首次滿足贖回條件后的（　　）內至少發布（　　）次贖回公告。
　　A．3個交易日，3
　　B．5個交易日，2
　　C．3個交易日，2
　　D．5個交易日，3
　　36．通常情況下，（　　），贖回的期權價值就越大，越有利于發行人。
　　A．贖回期限越短、轉換比率越低、贖回價格越低
　　B．贖回期限越長、轉換比率越高、贖回價格越低
　　C．贖回期限越長、轉換比率越低、贖回價格越高
　　D．贖回期限越長、轉換比率越低、贖回價格越高
　　37．為規范上市公司股東發行可交換公司債券行為，根據《公司債券發行試點辦法》(證監會令笫49號)，中國證監會制定了《上市公司股東發行可交換公司債券試行規定》，并于（　　）予以發布并施行。
　　A．2008年10月17日
　　B．2007年10月17日
　　C．2008年7月1日
　　D．2008年1月1目
　　38．可交換公司債券面值為每張人民幣（　?。┰?發行價格則由上市公司股東和保薦人誦討市場詢價確定。
　　A．1
　　B．10
　　C．100
　　D．1000

　　考點速記：2014年證券發行與承銷考點速記匯總(12章)
　　模擬試題：2014證券發行與承銷機考題答案匯總

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