21．通常情況下，（　　），回售的期權價值就越大。
　　A．回售期限越長
　　B．回售期限越短
　　C．轉換比率越高
　　D．回售價格越高
　　22．通常情況下，（　　），贖回的期權價值就越大，越有利于發行人。
　　A．贖回期限越長
　　B．轉換比率越高
　　C．轉換比率越低
　　D．贖回價格越低
　　23．上市公司申請發行證券，董事會應當依法就 （　　）事項作出決議，并提請股東大會批準。
　　A．本次證券發行的方案
　　B．本次募集資金使用的可行性報告
　　C．前次募集資金使用的報告
　　D．其他必須明確的事項
　　24．發行人發行可轉換公司債券，保薦人的職責包括（　　）。
　　A．保薦人負責向中國證監會推薦，出具推薦意見，并負責報送發行申請文件
　　B．保薦人應對可轉換公司債券發行申請文件進行核查
　　C．保薦人應向證券交易所申報核查中的主要問題及其結論
　　D．保薦人應負責可轉換公司債券上市后的持續督導責任
　　25．國內可轉換公司債券的發行方式主要有（　　）。
　　A．全部網上定價發行
　　B．網上定價發行與網下向機構投資者配售相結合
　　C．部分向原社會公眾股股東優先配售，剩余部分網下向機構投資者配售
　　D．部分向原社會公眾股股東優先配售，剩余部分采用網上定價發行和網下向機構投資者配售相結合的方式
　　26．關于可轉換公司債券發行的時間安排，假設T日為上網定價發行日，下列說法錯誤的是（　　）。
　　A．T-4日，刊登債券募集說明書概要和發行公告
　　B．T+2日，驗資報告送達上海證券交易所
　　C．T+1日，凍結申購資金
　　D．T+3日，搖號結果公告見報
　　27．保薦人推薦可轉換公司債券上市，應當向交易所提交（　　）。
　　A．上市保薦書
　　B．保薦協議
　　C．保薦人和相關保薦代表人已經中國證監會注 冊登記并列入保薦人和保薦代表人名單的證明文件和授權委托書
　　D．與上市推薦工作有關的其他文件
　　28．上市公司申請可轉換公司債券在證券交易所上市，應當符合（　　）。
　　A．可轉換公司債券實際發行額不少于人民幣2000萬元
　　B．可轉換公司債券的期限為1年以上
　　C．申請上市時仍符合法定的可轉換公司債券發行條件
　　D．以上都錯誤
　　29．發行可轉換公司債券的上市公司涉及（　　）事項時，證券交易所可以根據實際情況或者中國證監會的要求，決定可轉換公司債券的停牌與復牌、轉股的暫停與恢復事宜。
　　A．交易日披露涉及調整或修正轉股價格的信息
　　B．行使可轉換公司債券贖回、回售權
　　C．減資、合并、分立、解散、申請破產及其他涉及上市公司主體變更事項
　　D．提供擔保的，擔保人或擔保物發生重大變化
　　30．按照（　　）規定，證券交易所停止可轉換公司債券的交易。
　　A．可轉換公司債券流通面值少于1000萬元時，在上市公司發布相關公告3個交易日后停止其可轉換公司債券的交易
　　B．可轉換公司債券自轉換期結束之前的第20個交易日起停止交易
　　C．可轉換公司債券在贖回期間停止交易
　　D．可轉換公司債券應當在出現中國證監會和證券交易所認為必須停止交易的其他情況時停止交易
　　31．上市公司出現（　　）情形之一的，證券交易所暫停其可轉換公司。
　　A．公司有重大違法行為
　　B．發行可轉換公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用
　　C．未按照可轉換公司債券募集辦法履行義務
　　D．公司近1年連續虧損
　　32．發行可轉換公司債券的上市公司出現以下情況之～時，應當及時向證券交易所報告并披露（　　）。
　　A．可轉換公司債券轉換為股票的數額累計達到可轉換公司債券開始轉股前公司已發行股份總額10％的
　　B．未轉換的可轉換公司債券數量少于5000萬元的
　　C．出現減資、合并或分立、解散、申請破產及其他涉及上市公司主體變更事項
　　D．有資格的信用評級機構對可轉換公司債券的信用或公司的信用進行評級，并已出具信用評級結果的
　　33．下列說法正確的是（　　）。
　　A．上市公司應當在可轉換公司債券約定的付息日前3～5個交易日內披露付息公告
　　B．上市公司應當在可轉換公司債券開始轉股前5個交易日內披露實施轉股的公告
　　C．上市公司應當在每一季度結束后及時披露因可轉換公司債券轉換為股份所引起的股份變動情況
　　D．在可轉換公司債券期滿前3～5個交易日內披 露本息兌付公告
　　34．贖回公告應當載明（　　）等內容。
　　A．贖回的程序
　　B．贖回價格C．付款方法
　　D．贖回時間
　　35．下列說法正確的是（　　）.
　　A．變更募集資金投資項目的，上市公司應當在股東大會通過決議后20個交易日內賦予可轉換公司債券持有人1次回售的權利，有關回售公告至少發布3次
　　B．變更募集資金投資項目的，上市公司應當在股東大會通過決議后10個交易日內賦予可轉換公司債券持有人1次回售的權利，有關回售公告至少發布1次
　　C．在回售實施前、股東大會決議公告后5個交易日內至少發布1次，在回售實施期間至少發布1次，余下1次回售公告的發布時間視需要而定
　　D．在回售實施前、股東大會決議公告后20個交易日內至少發布1次，在回售實施期間至少發布3次，余下1次回售公告的發布時間視需要而定
　　36．關于可轉換公司債券，下列說法正確的是（　　）。
　　A．上市公司在可轉換公司債券轉換期結束的20個交易日前，應當至少發布3次提示公告，提醒投資者在可轉換公司債券轉換期結束前的10個交易日停止交易的有關事項
　　B．上市公司在可轉換公司債券轉換期結束的10個交易日前，應當至少發布1次提示公告，提醒投資者在可轉換公司債券轉換期結束前的20個交易日停止交易的有關事項
　　C．上市公司在可轉換公司債券轉換期結束的10個交易日前，應當至少發布3次提示公告，提醒投資者在可轉換公司債券轉換期結束前的20個交易日停止交易的有關事項
　　D．公司出現可轉換公司債券按規定須停止交易的其他情形時，應當在獲悉有關情形后及時披露其可轉換公司債券將停止交易的公告
　　37．關于可轉換公司債券，下列說法錯誤的是（　　）。
　　A．贖回期限越長、轉換比率越低、贖回價格越高，贖回的期權價值就越小，越有利于轉債持有人
　　B．在股價走勢向好時，贖回條款實際上起到強制轉股的作用
　　C．股票波動率越大，期權的價值越高，可轉換公司債券的價值越高
　　D．轉股價格越低，期權價值越高，可轉換公司債券的價值越高
　　38．關于可轉換公司債券發行核準程序，下列說 法錯誤的是（　　）。
　　A．中國證監會收到申請文件后，5個工作日內決定是否受理
　　B．自中國證監會核準發行之日起，上市公司應在6個月內發行證券
　　C．證券發行申請未獲核準的上市公司，自中國證監會作出不予核準的決定之日起3個月后，可再次提出證券發行申請
　　D．上市公司發行證券前發生重大事項的，應暫緩發行，并及時報告中國證監會
　　39．在上海證券交易所網上定價發行須提交的資料包括（　　）。
　　A．中國證監會關于公開發行可轉換公司債券的核準文件
　　B．《債券募集說明書概要》、《可轉換公司債券發行公告》、由以上兩個文件組成的磁盤和磁盤證明文件
　　C．主承銷商募集資金劃付的席位號和公司自營股票賬號
　　D．《債券募集說明書》
　　40．發行人律師在按照有關規定出具的法律意見書和律師工作報告中，除滿足規定的一般要求外，還應針對可轉換公司債券發行的特點，對（　　）等情況進行核查驗證，明確發表意見。
　　A．可轉換公司債券發行上市的實質條件
　　B．發行方案
　　C．發行條款
　　D．擔保和資信
　　41．上市公司發行可轉換公司債券，主承銷商可以（　　）。
　　A．對同一類別的機構投資者按不同的比例進行配售
　　B．對不同類別的機構投資者設定不同的配售比例
　　C．對同一類別的機構投資者按相同的比例進行配售
　　D．對不同類別的機構投資者設定相同的配售比例
　　42．申請發行可交換公司債券，應當符合下列規定（　　）。
　　A．申請人應當是符合《公司法》、《證券法》規定的有限責任公司或者股份有限公司
　　B．公司近1期末的凈資產額不少于人民幣3億元
　　C．應當將預備用于交換的股票設定為當次發行的公司債券的擔保物
　　D．當次發行債券的金額不超過預備用于交換的毆票按募集說明書公告日前20個交易日均價計算的市值的70％

　　考點速記：2014年證券發行與承銷考點速記匯總(12章)
　　模擬試題：2014證券發行與承銷機考題答案匯總

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