三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的選A，錯誤的選B，不選、錯選、放棄均不得分。)
　　1．根據(jù)2006年5月8日起施行的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，可轉(zhuǎn)換公司債券是指發(fā)行公司依法發(fā)行，在一定期間內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。（　?。?BR>　　2．可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換股份前，其持有人具有股東的權(quán)利和義務(wù)。（　　）
　　3．上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束1年后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票，轉(zhuǎn)股期限由公司根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期限及公司財務(wù)狀況確定。（　?。?BR>　　4．上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后10個工作日內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)。（　　）
　　5．根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第六條的規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司應(yīng)當(dāng)組織機(jī)構(gòu) 健全、運(yùn)行良好。（　　）
　　6．上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人近36個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。（　　）
　　7．分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限短為兩年，無長期限限制。（　?。?BR>　　8．申請發(fā)行可交換公司債券，要求公司近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元。（　?。?BR>　　9．對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，認(rèn)股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿6個月起方可行權(quán)，行權(quán)期間為存續(xù)期限屆滿前的一段期間，或者是存續(xù)期限內(nèi)的特定交易日。（　?。?BR>　　10．可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股價格應(yīng)不低于募集說明書公告日前10個交易日公司股票交易均價和前一交易日的均價。（　?。?BR>　　11．發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券后，因配股、增發(fā)、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份變動的，應(yīng)當(dāng)同時調(diào)整轉(zhuǎn)股價格。（　　）
　　12．轉(zhuǎn)股價格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的1／2以上同意。股東大會進(jìn)行表決時，持有公司可轉(zhuǎn)換債券的股東應(yīng)當(dāng)回避。（　?。?BR>　　13．認(rèn)股權(quán)證的行權(quán)價格應(yīng)不高于公告募集說明書日前20個交易日公司股票均價和前一個交易目的 均價。（　　）
　　14．可轉(zhuǎn)換公司債券的利率由發(fā)行公司與主承銷商協(xié)商確定，但必須符合國家的有關(guān)規(guī)定。（　　）
　　15．分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)當(dāng)在期滿后10個工作日內(nèi)，辦理完畢還債券余額本息的事項(xiàng)。（　?。?BR>　　16．可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書應(yīng)當(dāng)約定，上市公司改變公告的募集資金用途的，應(yīng)賦予債券持有人1次回售的權(quán)利。這點(diǎn)對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券也同樣適用。（　?。?BR>　　17．公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元的公司除外。（　?。?BR>　　18．提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為全額擔(dān)保，擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用。（　?。?BR>　　19．以保證方式提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任擔(dān)保，且保證人近1期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)額應(yīng)不低于其累計對外擔(dān)保的金額。（　?。?BR>　　20．證券公司或上市商業(yè)銀行不得作為發(fā)行可轉(zhuǎn)債的擔(dān)保人。（　?。?

　　考點(diǎn)速記：2014年證券發(fā)行與承銷考點(diǎn)速記匯總(12章)
　　模擬試題：2014證券發(fā)行與承銷機(jī)考題答案匯總

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