三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的選A，錯誤的選B，不選、錯選、放棄均不得分。)
　　1．根據2006年5月8日起施行的《上市公司證券發行管理辦法》，可轉換公司債券是指發行公司依法發行，在一定期間內依據約定的條件可以轉換成股份的公司債券。（　　）
　　2．可轉換公司債券在轉換股份前，其持有人具有股東的權利和義務。（　　）
　　3．上市公司發行的可轉換公司債券在發行結束1年后，方可轉換為公司股票，轉股期限由公司根據可轉換公司債券的存續期限及公司財務狀況確定。（　　）
　　4．上市公司應當在可轉換公司債券期滿后10個工作日內，辦理完畢償還債券余額本息的事項。（　　）
　　5．根據《上市公司證券發行管理辦法》第六條的規定，發行可轉換公司債券的上市公司應當組織機構 健全、運行良好。（　　）
　　6．上市公司及其控股股東或實際控制人近36個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發行證券。（　　）
　　7．分離交易的可轉換公司債券的期限短為兩年，無長期限限制。（　　）
　　8．申請發行可交換公司債券，要求公司近1期末的凈資產額不少于人民幣3億元。（　　）
　　9．對于分離交易的可轉換公司債券，認股權證自發行結束至少已滿6個月起方可行權，行權期間為存續期限屆滿前的一段期間，或者是存續期限內的特定交易日。（　　）
　　10．可轉換公司債券的轉股價格應不低于募集說明書公告日前10個交易日公司股票交易均價和前一交易日的均價。（　　）
　　11．發行可轉換公司債券后，因配股、增發、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份變動的，應當同時調整轉股價格。（　　）
　　12．轉股價格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經出席會議的股東所持表決權的1／2以上同意。股東大會進行表決時，持有公司可轉換債券的股東應當回避。（　　）
　　13．認股權證的行權價格應不高于公告募集說明書日前20個交易日公司股票均價和前一個交易目的 均價。（　　）
　　14．可轉換公司債券的利率由發行公司與主承銷商協商確定，但必須符合國家的有關規定。（　　）
　　15．分離交易的可轉換公司債券應當在期滿后10個工作日內，辦理完畢還債券余額本息的事項。（　　）
　　16．可轉換公司債券募集說明書應當約定，上市公司改變公告的募集資金用途的，應賦予債券持有人1次回售的權利。這點對于分離交易的可轉換公司債券也同樣適用。（　　）
　　17．公開發行可轉換公司債券，應當提供擔保，但近1期末經審計的凈資產不低于人民幣5億元的公司除外。（　　）
　　18．提供擔保的，應當為全額擔保，擔保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實現債權的費用。（　　）
　　19．以保證方式提供擔保的，應當為連帶責任擔保，且保證人近1期經審計的凈資產額應不低于其累計對外擔保的金額。（　　）
　　20．證券公司或上市商業銀行不得作為發行可轉債的擔保人。（　　）

　　考點速記：2014年證券發行與承銷考點速記匯總(12章)
　　模擬試題：2014證券發行與承銷機考題答案匯總

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