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證券市場基本法律法規考試重點:基金管理人的禁止行為

來源:233網校 2015-10-30 09:16:00
導讀:證券從業資格一般從業考試證券市場基本法律法規考試重點:基金管理人的禁止行為,更多內容請訪問233網校證券從業資格考試網(http://www.meibinglu.com/zq)。

  基金管理人除了任職有一定的條件要求以外,為了保護基金所有人的權利,法律還規定了基建管理人不能進行的一些行為,基金管理人不得有下列行為:

  (1)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資。

  (2)不公平地對待其管理的不同基金財產。

  (3)利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。

  (4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失。

  (5)依照法律、行政法規有關規定,由國務院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。

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