考點四 個人申請保薦代表人資格的條件
個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：
(1)具備3年以上保薦相關業務經歷。
(2)最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人。
(3)參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。
(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會的行政處罰。
(5)未負有數額較大到期未清償的債務。
(6)中國證監會規定的其他條件。
考點五 保薦代表人的注冊登記事項
保薦代表人的注冊登記事項包括：
(1)保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼。
(2)保薦代表人的聯系電話、通信地址。
(3)保薦代表人的任職機構、職務。
(4)保薦代表人的學習和工作經歷。
(5)保薦代表人的執業情況。
(6)中國證監會要求的其他事項。
考點六 財務顧問主辦人應當具備的條件
財務顧問主辦人應當具備的條件如下：
(1)具有證券從業資格。
(2)具備中國證監會規定的投資銀行業務經歷。
(3)參加中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。
(4)所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人。
(5)未負有數額較大到期未清償的債務。
(6)最近24個月無違反誠信的不良記錄。
(7)最近24個月未因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分。
(8)最近36個月未因執業行為違法違規受到處罰。
(9)中國證監會規定的其他條件。
