2019年10月，證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了證券從業(yè)資格考試新版考試大綱，發(fā)布之日起開(kāi)始啟用。根據(jù)新版大綱和教材，《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》分為掌握、熟悉、了解三個(gè)層次。證券新教材考點(diǎn)變化視頻解析>>

其中這107個(gè)考點(diǎn)需熟悉，重要程度僅次于掌握。要求對(duì)所列知識(shí)內(nèi)容有理性的認(rèn)識(shí)，能夠解釋、舉例或變形，推斷，并能利用所列的知識(shí)解決簡(jiǎn)單問(wèn)題。

第一章 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

第一節(jié) 證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系

熟悉證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí)；

第二節(jié) 公司法

熟悉公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的概念；

熟悉關(guān)于公司經(jīng)營(yíng)原則的規(guī)定；

熟悉分公司和子公司的法律地位；

熟悉公司對(duì)外投資和擔(dān)保的規(guī)定；

熟悉關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定。

熟悉有限責(zé)任公司注冊(cè)資本制度；

熟悉有限責(zé)任公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)；

熟悉股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)；

熟悉股份有限公司的股份發(fā)行；

熟悉股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定及對(duì)上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定。

熟悉高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念。

熟悉關(guān)于虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載等的法律責(zé)任。

第三節(jié) 合伙企業(yè)法

熟悉合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)分割、轉(zhuǎn)讓以及處分的相關(guān)規(guī)定；

第四節(jié) 證券法

熟悉證券法的適用范圍；

熟悉證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容；

熟悉承銷團(tuán)及主承銷人；

熟悉證券的銷售期限；

熟悉代銷制度。

熟悉證券交易暫停和終止的情形；

熟悉信息公開(kāi)制度及信息公開(kāi)不實(shí)的法律后果；

熟悉操縱證券市場(chǎng)行為；

熟悉上市公司收購(gòu)的程序和規(guī)則。

熟悉證券交易所的組織架構(gòu)、交易規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)基金制度。

熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立條件、職能、業(yè)務(wù)規(guī)則和證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。

熟悉違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任；

熟悉違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任；

熟悉違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任及證券機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任。

第五節(jié) 證券投資基金法

熟悉基金管理人的禁止行為；

熟悉基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集的區(qū)別；

第六節(jié) 期貨交易管理?xiàng)l例

熟悉期貨交易所的職責(zé)；

第七節(jié) 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例

熟悉證券公司依法審慎經(jīng)營(yíng)、履行誠(chéng)信義務(wù)的規(guī)定；

熟悉證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定；

熟悉禁止證券公司股東和實(shí)際控制人濫用權(quán)利、損害客戶權(quán)益的規(guī)定；

熟悉有關(guān)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定；

熟悉關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定；

熟悉證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定；

第二章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范

第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

熟悉證券公司治理的基本要求；

熟悉證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。

熟悉證券公司內(nèi)部控制的基本要求；

熟悉證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容；

熟悉證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的概念；

熟悉證券公司合規(guī)管理基本制度的有關(guān)內(nèi)容；

熟悉證券公司合規(guī)部門(mén)、合規(guī)管理人員的相關(guān)規(guī)定；

熟悉證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨(dú)立性原則；

熟悉各主體在證券公司信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面的職責(zé)；

熟悉證券公司觀察名單、限制名單管理的基本要求。

熟悉證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法；

熟悉基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類別。

第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理

熟悉證券公司應(yīng)將子公司風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系的要求；

熟悉證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循的原則；

第三節(jié) 投資者適當(dāng)性管理

熟悉證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)執(zhí)行投資者適當(dāng)性的基本原則；

熟悉專業(yè)投資者的范圍；

熟悉劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)考慮的因素；

熟悉經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的禁止性行為；

熟悉經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)前應(yīng)告知的信息；

第四節(jié) 證券公司反洗錢(qián)工作

熟悉涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)的流程及要求；

熟悉證券公司對(duì)境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)的管理要求。

第五節(jié) 從業(yè)人員管理

熟悉從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的條件和程序；

熟悉違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

熟悉中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理的有關(guān)規(guī)定；

熟悉從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員不得存在的行為；

熟悉保薦代表人的資格管理規(guī)定；

熟悉財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)該具備的條件；

熟悉財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

熟悉資產(chǎn)管理投資經(jīng)理執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求。

第六節(jié) 證券公司信息技術(shù)管理

熟悉證券公司數(shù)據(jù)全生命周期管理機(jī)制；

熟悉證券公司信息技術(shù)應(yīng)急管理的組織架構(gòu)、應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急演練、信息系統(tǒng)備份能力要求相關(guān)規(guī)定；

熟悉委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供信息技術(shù)服務(wù)、信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)的選取條件、信息技術(shù)服務(wù)協(xié)議及保密協(xié)議簽署要求；

第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)

熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)；

熟悉證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中營(yíng)銷管理的主要內(nèi)容、證券經(jīng)紀(jì)人制度的主要內(nèi)容、賬戶管理、客戶適當(dāng)性、客戶交易結(jié)算資金三方存管、交易委托、異常交易行為管理、客戶交易安全監(jiān)控、傭金管理、指定交易及托管、轉(zhuǎn)銷戶等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)范要求；

熟悉監(jiān)管部門(mén)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律組織對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的自律管理措施。

熟悉滬港通、深港通股票范圍及主要交易規(guī)則；

第二節(jié) 證券投資咨詢

無(wú)

第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)

熟悉從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；

熟悉財(cái)務(wù)顧問(wèn)的監(jiān)管和法律責(zé)任。

第四節(jié) 證券承銷與保薦

熟悉證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定；

熟悉監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施；

第五節(jié) 證券自營(yíng)

熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。

第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理

熟悉證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的法律法規(guī)體系和基本要求；

熟悉關(guān)聯(lián)交易的要求；

熟悉資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止的情形；

熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的托管要求；

熟悉從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的違法情形。

熟悉證券公司開(kāi)展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的主要規(guī)則；

熟悉資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的盡職調(diào)查規(guī)定；

熟悉資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單。

第七節(jié) 證券公司信用業(yè)務(wù)

熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)；

熟悉融資融券業(yè)務(wù)所形成的債權(quán)擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定；

熟悉股票質(zhì)押式回購(gòu)、約定式購(gòu)回、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)的主要規(guī)則；

第八節(jié) 證券公司全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)及柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

熟悉全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)一般業(yè)務(wù)規(guī)則；

熟悉全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)主辦券商的自律管理措施。

熟悉證券公司可以在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品種類；

熟悉柜臺(tái)交易合同簽訂、財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的有關(guān)要求；

熟悉柜臺(tái)市場(chǎng)賬戶、登記、托管、結(jié)算的有關(guān)要求；

熟悉柜臺(tái)市場(chǎng)內(nèi)控制度建設(shè)、投資者適當(dāng)性管理、信息披露的有關(guān)要求；第九節(jié) 其他業(yè)務(wù)

熟悉代銷金融產(chǎn)品的規(guī)范和禁止性行為。

熟悉證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍；

熟悉對(duì)中間介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。

熟悉證券公司另類投資業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則；

熟悉證券公司私募投資基金業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則；

熟悉證券公司開(kāi)展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的條件與主要業(yè)務(wù)規(guī)則。

熟悉證券公司金融衍生品的交易范圍、種類及其備案管理。

熟悉證券公司在區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)提供業(yè)務(wù)服務(wù)的相關(guān)規(guī)定；

第四章 證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任

第一節(jié) 證券一級(jí)市場(chǎng)

熟悉擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的特征及其法律責(zé)任；

熟悉欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成、刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任；

掌握非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成、立案追訴標(biāo)準(zhǔn)并熟悉其法律責(zé)任

第二節(jié) 證券二級(jí)市場(chǎng)

熟悉背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的犯罪構(gòu)成、刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任。