證券市場法律法規體系的主要層級和主要法規
層級 | 主要法規 |
法律 | 由全國人民代表大會及全國人民代表大會常務委員會制定的規范性法律文件。 |
| 《證券法》《公司法》《證券投資基金法》《刑法》《信托法》《民法典》《擔保法》《反洗錢法》等。 |
行政法規 | 國務院根據憲法規定的權限，為執行法律的規定或行使職權的需要，按照法定程序所制定的各類規范性文件 |
| 《證券公司監督管理條例》《證券公司風險處置條例》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券交易所風險基金管理暫行辦法》《期貨交易管理條例》《企業債券管理條例》等。 |
部門規章 | 由國務院各組成部門、直屬特設機構、直屬機構，中國證券監督管理委員會等國務院直屬事業單位等具有行政管理職能的機構，根據法律和國務院的行政法規、決定、命令，在本部門的權限范圍內制定的各類規范性文件。 |
| 《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》《證券期貨投資者適當性管理辦法》《證券投資基金管理公司管理辦法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》《證券公司風險控制指標管理辦法》《內地與香港股票市場交易互聯互通機制若干規定》等。 |
規范性文件 | 除部門規章以外的，由有關部門或具有行政管理職能的機構依照法定職權和規定程序制定并公布的，在管轄范圍內具有普遍約束力并在一定期限內反復適用的文件。 |
| 《證券公司內部控制指引》《證券公司治理準則》等。 |
行業自律規則 | 由行業自律組織根據國家相關法律、行政法規、部門規章、規范性文件及本組織的章程或相關文件制定的規則。 |
| 證券交易所：《上海證券交易所交易規則》《深圳證券交易所交易規則》《上海證券交易所會員管理規則》《深圳證券交易所會員管理規則》《上海證券交易所股票上市規則》《深圳證券交易所股票上市規則》《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》《全國中小企業股份轉讓系統股票轉讓細則》等。 中國證券業協會：《中國證券業協會會員管理辦法》《證券公司合規管理實施指引》《證券公司柜臺交易業務規范》《證券公司另類投資子公司管理規范》《證券公司私募投資基金子公司管理規范》《發布證券研究報告執業規范》等。 中國證券登記結算有限公司：《中國證券登記結算有限責任公司開戶代理機構管理業務指南》《中國證券登記結算有限責任公司特殊機構及產品證券賬戶業務指南》等。 |
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