從近幾次證券市場基本法律法規考試情況來看,基金管理人的職責考核頻率較高,屬于高頻考點,大家一定要重點掌握。
①依法募集資金,辦理基金份額的發售和登記事宜;
②辦理基金備案手續;
③對所管理的不同基金財產分別管理、記賬,進行證券投資;
④按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益;
⑤進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
⑥編制中期和年度基金報告;
⑦計算并公告基金資產凈值,確定基金份額申購、贖回價格;
⑧辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;
⑨按照規定召集基金份額持有人大會務;
⑩保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;
?以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為。
教材太厚,看不完?
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