從近幾次證券市場基本法律法規(guī)考試情況來看，公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定考核頻率較高，屬于高頻考點，大家一定要重點掌握。
（1）公開發(fā)行證券的定義
①向不特定對象發(fā)行證券的；
②向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內(nèi)；
③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。
（2）公開發(fā)行證券的條件和規(guī)則
公開發(fā)行新股的條件和規(guī)則 | ①具備健全且運行良好的組織機構(gòu)；②具備持續(xù)經(jīng)營能力；③最近3年財務(wù)會計報告被出具無保留意見審計報告；④發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近3年不存在貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序的刑事犯罪；⑤經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。 |
公開發(fā)行債券的條件和規(guī)則 | ①具備健全且運行良好的組織機構(gòu)；②最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息；③國務(wù)院規(guī)定的其他條件。 |
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