法律

由全國(guó)人民代表大會(huì)及全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定的規(guī)范性法律文件。

《證券法》《公司法》《刑法》《證券投資基金法》《期貨和衍生品法》《民法典》《反洗錢法》。

行政法規(guī)

國(guó)務(wù)院根據(jù)憲法規(guī)定的權(quán)限，為執(zhí)行法律的規(guī)定或行使職權(quán)的需要，按照法定程序所制定的各類規(guī)范性文件

《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

部門規(guī)章

由國(guó)務(wù)院各組成部門、直屬特設(shè)機(jī)構(gòu)、直屬機(jī)構(gòu)，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)等國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位等具有行政管理職能的機(jī)構(gòu)，根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院的行政法規(guī)、決定、命令，在本部門的權(quán)限范圍內(nèi)制定的各類規(guī)范性文件。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》

規(guī)范性文件

除部門規(guī)章以外的，由有關(guān)部門或具有行政管理職能的機(jī)構(gòu)依照法定職權(quán)和規(guī)定程序制定并公布的，在管轄范圍內(nèi)具有普遍約束力并在一定期限內(nèi)反復(fù)適用的文件。

《證券公司內(nèi)部控制指引》《證券公司治理準(zhǔn)則》

行業(yè)自律規(guī)則

由行業(yè)自律組織根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及本組織的章程或相關(guān)文件制定的規(guī)則。

《上海證券交易所交易規(guī)則》《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》《上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》《深圳證券交易所交易規(guī)則》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則》《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》《證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開戶代理機(jī)構(gòu)管理業(yè)務(wù)指南》《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務(wù)指南》