2020年8月8日證券市場基本法律法規(guī)試題及答案已更新部分。添加ks233wx17加入微信群，及時獲取更多證券從業(yè)試題。
1、證券、期貨投資咨詢人員，即從事證券，期貨投資咨詢業(yè)務的從業(yè)人員，主要包括()。
I.證券投資顧問
II.證券分析師
III.客戶經(jīng)理
IV.保薦代表人
A、I、II
B、I、IV
C、II、II
D、III、IV
參考答案：A
2、根據(jù)《上海證券交易所異常情況處理實施細則》，無法連續(xù)交易是指()等情形。
I、交易所交易，通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷
II、交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷
III、10%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易中報
IV、10%以上的證券中斷交易
A、II、III
B、I、III、IV
C、I、II、III、IV
D、I、II
參考答案：C
4、中國證監(jiān)會根據(jù)(上見，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場檢首場豐、強化合規(guī)負責人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機構協(xié)助開展工作等方式加強合規(guī)監(jiān)管。
A、全面監(jiān)管
B、審慎監(jiān)管
C、有效監(jiān)管
D、從嚴監(jiān)管
參考答案：B
