2023年3月25日證券從業《證券法律法規》真題有可能會重復出現，證券從業考試出題點來自于考試教材和考試大綱，常見的出題點可能重復出題?？荚囶}目考查范圍廣，綜合運用和靈活變通越來越強。一起來測試一下你的掌握情況吧！多做真題有利于我們更快提升綜合實力，考試時還有可能遇到原題哦！

在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產實現的利潤未達到盈利預測報告金額50%的，中國證監會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取的監管措施包括()。

A.罰款

B.監管談話

c.出具警示函

D.責令定期報告

證券投資顧問應當遵循誠實信用原則、勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。證券投資顧問不得從事的活動有() 。

A.以任何方式向客戶承諾或保證投資收益

B.向客戶收取證券投資顧問服務費用

C.向他人泄露客戶的投資決策計劃信息

D.通過網絡等公眾媒體作出買入具體證券的投資建議

存托憑證的存托人不可以委托境外金融機構擔任托管人。()

A.正確

B.錯誤

為資產支持證券原始權益人的利益管理專項計劃財產是管理人的主要職責之一。()

A.正確

B.錯誤

下列不屬于財務顧問業務涉及的與上市公司收購以及上市公司重大資產重組相關的部門規章及規范性文件是 ()。

A.《上市公司收購管理辦法》

B.《證券投資顧問業務暫行規定》

C.《上市公司重大資產重組管理辦法》

D.《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》

證券公司進行柜臺交易，向投資者收取履約保證金的，應當在雙方約定的金融機構開立()存放，不得違約動用。

A.存款賬戶

B.專門賬戶

C.產品賬戶

D.信用賬戶

下列關于證券投資咨詢業務人員必須符合相關的從業管理要求，說法正確的是()。

A.證券投資咨詢人員不得同時登記為證券分析師和證券投資顧問

B.個人符合證券投資咨詢從業條件，即可從事證券投資咨詢業務

C.從事證券投資咨詢業務的人員，加入一家有從業資格的證券投資咨詢機構后，即可從事證券投資咨詢業務

D.證券投資咨詢人員可以同時在不超過2個證券投資咨詢機構執業

某個人投資者要參加上交所科創板股票交易，要求具備的條件不包括 ()。

A.申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的自有資產日均不低于人民幣50萬元

B.申請權限開通日前資金賬戶內的資金不低于人民幣50萬元

C.參與證券交易24個月以上

D.通過會員組織的科創板股票投資者適當性綜合評估

根據《關于進一步加強證券基金經營機構債券交易監管的通知》，債券有關業務應當按照經紀、()等業務類型分開辦理。

A.投資顧問

B.承銷

C.資管

D.自營