下列關于證券公司柜臺市場業務的定期及重大事項報告機制的說法，錯誤的是（）
A.證券公司柜臺市場業務重大事項報告內容包括事項基本情況、產生原因、影響、應對措施等
B.證券公司應當向中證機構間報價系統股份有限公司報送柜臺市場業務年度報告
C.因份額登記系統故障導致私募資產管理計劃份額柜臺轉讓無法進行的，證券公司應提交重大事項報告
D.證券公司柜臺市場業務年度報告的內容包括柜臺市場業務總體情況、交易、登記結算、風險及合規管理等
證券公司應當向中國證券業協會報送柜臺市場業務年度報告以及重大事項報告。
(1)定期報告
證券公司應于每月結束后5個工作日內按要求向中國證券業協會報送柜臺交易月度報表；每年結束后規定時間報送柜臺市場業務年度報告，內容包括但不限于：柜臺市場業務總體情況、交易、登記結算、投資者適當性管理、風險及合規管理等。
(2)重大事項報告
柜臺市場發生對業務開展、客戶權益、證券公司風險等產生重大影響的事項，或者可能影響柜臺交易順利進行、投資者利益或可能誘發證券公司風險的重大事件時，證券公司應當在該事項發生后1個交易日內向中國證券業協會報告，并于3個交易日內提交重大事項報告，內容包括：事項基本情況、產生原因、影響、應對措施等。
下列關于證券公司履行反洗錢保密要求的做法，錯誤的是（）
A.配合中國人民銀行調查可疑交易活動提供相關資料
B.應同行的要求，向同行提供客戶相關資科
C.應證監會的要求，依法提供客戶相關資科
D.可以在開戶協議中與客戶約定向外部審計機構提供相關資料
根據《證券公司全面風險管理規范》，下列關于全面風險管理的說法，正確的有（）
I.全面風險管理包含“全員”的含義，要求證券公司董事會、經理層以及全體員工，從上到下，共同參與風險管理
II.全面風險管理包含對“全部風險”進行管理的含義，要求對各類風險進行管理
III.全面風險管理包含開展風險管理的“全部活動”的含義，要求對風險進行準確識別、審慎評估、動態監控和及時應對
IV.全面風險管理不包含對風險進行“全程管理”的含義
A.II、III、IV
B.III、IV
C.I、II、III
D.I、II、IV
選項I正確，全面風險管理包含“全員”的含義，要求證券公司董事會、經理層以及全體員工，從上到下，共同參與風險管理。
選項II正確，全面風險管理包含對“全部風險”進行管理的含義，要求對各類風險進行管理；
選項III正確，全面風險管理包含開展風險管理的“全部活動”的含義，要求對風險進行
準確識別、審慎評估、動態監控和及時應對。
選項IV錯誤，全面風險管理包含對風險進行“全程管理”的含義。
注意：目前證券市場基本法律法規考試題型已調整，題型包括單選題、多選題、判斷題、綜合題，測試題量均為120題。綜合題測試內容上側重于考察對專業知識的理解、應用等綜合能力，測試形式仍為客觀題，具體形式由命題專家根據測試需要確定。現在考生可正常復習，備考把握知識點即可。
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