公交车短裙挺进太深了h女友,国产亚洲精品久久777777,亚洲成色www久久网站夜月,日韩人妻无码精品一区二区三区

您現在的位置:233網校 >證券從業 > 證券市場基本法律法規 > 證券法律法規歷年真題

2022年證券市場基本法律法規考前真題沖刺(11.3)

來源:233網校 2022-11-03 00:00:37

證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金,以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業務開展的資金需求的風險是( )。

A.流動性風險

B.操作風險

C.聲譽風險

D.信用風險

參考答案:A
參考解析:流動性風險,是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金,以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業務開展的資金需求的風險。

根據《證券法》,下列關于上市公司信息披露的說法,錯誤的是()。

A.上市公司應在每一會計年度結束之日起二個月內,報送并公告年度報告

B.發行人及其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員等作出公開公開承諾的,應當披露

C.證券同時在境內境外公開發行、交易的,其信息披露義務人在境外披露的信息,應當在境內同時披露

D.董事、監事和高級管理人員無法保證證券發行文件和定期報告內容的真實性、準確性、完整性或者有異議的,應當在書面確認意見中發表意見并陳述理由,發行人應當披露

參考答案:A
參考解析:

上市公司、公司債券上市交易的公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司,應當按照國務院證券監督管理機構和證券交易場所規定的內容和格式編制定期報告,并按照以下規定報送和公告:

1.在每一會計年度結束之日起四個月內,報送并公告年度報告,其中的年度財務會計報告應當經符合《證券法》規定的會計師事務所審計;

2.在每一會計年度的上半年結束之日起2個月內,報送并公告中期報告。

根據《證券法》,下列關于擅自改變公開發行證券募集資金用途的發了責任的手法,正確的有()

I.發行人違反該法規擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的,責令改正,處以法定數額罰款

II.發行人違反該法規擅自改變公開發行證券所募集資金用途的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以法定數額罰款

III.發行人的控股股東、實際控制人從事或者組織、指使發行人違反規定擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的,給予警告,并處以法定數額罰款

IV.發行人的實際控制人從事或者組織、指使發行人違反規定擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.I、III、IV

D.II、III、IV

參考答案:B
參考解析:

根據《證券法》第一百八十五條的規定,發行人違反本法相關規定擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的,責令改正,處以50萬元以上500萬元以下的罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以10萬元以上100萬元以下的罰款。

發行人的控股股東、實際控制人從事或者組織、指使從事前款違法行為的,給予警告,并處以50萬元以上500萬元以下的罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處以10萬元以上100萬元以下的罰款。

插入模塊

注意:目前證券市場基本法律法規考試題型已調整,題型包括單選題、多選題、判斷題、綜合題,測試題量均為120題。綜合題測試內容上側重于考察對專業知識的理解、應用等綜合能力,測試形式仍為客觀題,具體形式由命題專家根據測試需要確定。現在考生可正常復習,備考把握知識點即可。

證券考試往期真題會重復出現,233網校整理了《證券市場基本法律法規》真題演練,每天掌握幾道題,攻克高頻考點!

證券市場基本法律法規章節真題精選下載版、在線估分均已更新,大家可通過手機應用搜索“233網校”下載233網校APP進行免費下載、在線估分。更快速掌握考點,老師帶你高效取證>>

證券真題及答案下載


證券考試改革已實施,證書含金量提升,考試難度或增大,提前備考才能掌握主動權,講師王佳榮、孫婧帶你搶占先機一考通關,2022年早日拿下證書>

2022年證券教材大綱已換新,快速抓住考核重點,搶先拿證!趕緊來聽金融大神王佳榮,為你解密90%全真機考必考考點,提前避開考試的坑,鎖分快又準>

試題不夠刷?233網校證券考試題庫,章節習題、模擬試題、歷年真題、易錯題……海量試題任你刷!

相關閱讀

添加證券學習群或學霸君

領取資料&加備考群

233網校官方認證

掃碼加學霸君領資料

233網校官方認證

掃碼進群學習

233網校官方認證

掃碼加學霸君領資料

233網校官方認證

掃碼進群學習

拒絕盲目備考,加學習群領資料共同進步!

證券從業書店
互動交流
掃描二維碼直接進入證券從業公眾號

微信掃碼關注公眾號

獲取更多考試資料
主站蜘蛛池模板: 交口县| 临武县| 宝山区| 晋州市| 新建县| 双桥区| 元氏县| 肥城市| 封丘县| 广水市| 平江县| 扶绥县| 西畴县| 盐津县| 普格县| 渝中区| 英山县| 小金县| 广宁县| 新化县| 克山县| 准格尔旗| 自贡市| 高州市| 奉节县| 罗田县| 大同市| 甘德县| 吉木萨尔县| 鸡东县| 新晃| 剑阁县| 九台市| 中卫市| 金沙县| 龙山县| 手游| 潮州市| 抚宁县| 孟州市| 丹凤县|