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證券市場基本法律法規考前真題沖刺(二十一)

來源:233網校 2022-08-19 00:00:48

證券公司以自己名義開立,用于記載客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券賬戶是()。

A、客戶信用交易擔保資金賬戶

B、客戶信用交易擔保證券賬戶

C、客戶信用資金賬戶

D、客戶信用證券賬戶

參考答案:B
參考解析:

客戶信用交易擔保證券賬戶:用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。

插入模塊

下列關于證券公司柜臺市場業務的定期及重大事項報告機制的說法,錯誤的是()。

A、證券公司應當向中證機構間報價系統股份有限公司報送柜臺市場業務年度報告

B、證券公司柜臺市場業務年度報告的內容包括柜臺市場業務總體情況、交易、登記結算、風險及合規管理等

C、因份額登記系統故障導致私募資產管理計劃份額柜臺轉讓無法進行的,證券公司應提交重大事項報告

D、證券公司柜臺市場業務重大事項報告內容包括事項基本情況、產生原因、影響、應對措

參考答案:A
參考解析:

證券公司應當向中國證券業協會報送柜臺市場業務年度報告以及重大事項報告。A錯誤。

證券公司信用業務賬戶體系中,用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券,不得用于證券買賣的是()

A、信用交易證券交收賬戶

B、融券專用證券賬戶

C、信用交易資金交收賬戶

D、客戶信用交易擔保證券賬戶

參考答案:B
參考解析:

融券專用證券賬戶,用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券,該賬戶不得用于證券買賣。

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精講班打基礎,章節練習補漏洞!

基礎階段的學習,我們應該側重對概念的理解,配合章節練習查漏補缺。在精講班中,老師會結合官方教材、大綱以及最新的法律法規對知識點進行講解。

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2鞏固階段

沖刺班抓重點,專項班破難點!

鞏固階段的學習,我們應該側重對重難點的把握,尤其是重難點突出的科目,更要注重對高頻考點的學習以及計算題的專項練習。

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2沖刺階段

真題帶練,刷題鎖分!

沖刺階段,大家可以重點學習真題考點班,老師帶你回顧歷年真題,邊學邊練。

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