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證券市場基本法律法規考前真題沖刺(十七)

來源:233網校 2022-08-15 00:00:56

下列不屬于《期貨交易管理條例》規定的設立期貨公司應當具備的條件的是()。

A、注冊資本最低限額為3000萬元

B、有符合法律、行政法規規定的公司章程

C、主要股東不得為自然人

D、有健全的風險管理和內部控制制度

參考答案:C
參考解析:

根據《期貨交易管理條例》第16條第1款規定,申請設立期貨公司,應當符合《中華人民共和國公司法》的規定,并具備下列條件:

①注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;

②董事、監事、高級管理人員具備任職資格,從業人員具有期貨從業資格;

③有符合法律、行政法規規定的公司章程;

④主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力,信譽良好,最近3年無重大違法違規記錄;

⑤有合格的經營場所和業務設施;

⑥有健全的風險管理和內部控制制度;

⑦國務院期貨監督管理機構規定的其他條件;

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證券公司風險管理部門人員工作稱職的,其薪酬收入總額應當不低于()。

A、公司總部業務及業務管理部門同職級人員的中位數

B、公司同級別人員的平均水平

C、公司同級別人員的中位數

D、公司總部業務及業務管理部門同職級人員的平均水平

參考答案:D
參考解析:

風險管理部門人員工作稱職的,其薪酬收入總額應當不低于公司總部業務及業務管理部門同職級人員的平均水平。

證券公司應加強對境外分支機構的管理,如果《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引(試行)要求比所駐國家或地區的相關規定更為嚴格,但所駐國家或地區法律禁止或限制境外分支機構實施該法規的,下列做法錯誤的是()

A、證券公司不再執行此指引的要求

B、證券公司無法采取有效措施控制風險的,應當考慮在適當情況下關閉境外分支機構

C、證券公司采取適當的其他措施應對洗錢風險

D、證券公司應該向人民銀行報告

參考答案:A
參考解析:如果《金融機構反洗錢和反恐怖融資監督管理辦法》及《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引(試行》要求比所駐國家或地區的相關規定更為嚴格,但所駐國家或地區法律禁止或限制境外分支機構和相關附屬機構實施的,證券公司應當采取適當的其他措施應對洗錢風險。向中國人民銀行報告。如果其他措施無法有效控制風險、證券公司應當考慮在適當情況下關閉境外分支機構或相關附屬機構。

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