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證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考前真題沖刺(七)

來源:233網(wǎng)校 2022-08-05 00:00:21

根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于證券公司及其從業(yè)人員法律責(zé)任的說法,正確的有()

Ⅰ、未對(duì)投資者開立賬戶提供的身份信息進(jìn)行核對(duì)的,責(zé)令改正,給予警告,并處以五萬元以上五十萬元以下的罰款

Ⅱ、非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準(zhǔn)以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的,處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款

Ⅲ、證券公司違反規(guī)定為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保的,責(zé)令改正,給予警告,并處以二十萬元以上百萬以下的罰款

Ⅳ、未采取有效隔離措施防范利益沖突,或者未分開辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、混合操作的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅳ

參考答案:A
參考解析:

擅自設(shè)立證券公司、非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準(zhǔn)以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的,處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保的,責(zé)令改正,給予警告,并處以50萬元以上;500萬元以下的罰款。

未采取有效隔離措施防范利益沖突,或者未分開辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、混合操作的,責(zé)令改正。給予警告。沒收違法所得。并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的,處以50萬元以上500萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

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根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》,下列關(guān)于禁止誤導(dǎo)性信息的說法錯(cuò)誤的是()。

A、為防止信息誤導(dǎo),從事證券市場(chǎng)報(bào)道的記者不得從事與其工作職責(zé)發(fā)生利益沖突的證券買賣

B、編造、傳播虛假信息或誤導(dǎo)性信息,擾亂證券市場(chǎng),給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)連帶責(zé)任

C、禁止任何單位和個(gè)人編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息,擾亂證券市場(chǎng)

D、禁止證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員,在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)

參考答案:B
參考解析:禁止任何單位和個(gè)人編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息,擾亂證券市場(chǎng)。禁止證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員,在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。傳播媒介及其從事證券市場(chǎng)信息報(bào)道的工作人員不得從事與其工作職責(zé)發(fā)生利益沖突的證券買賣。編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息,擾亂證券市場(chǎng),給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

根據(jù)《合伙企業(yè)法》,下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的表述中,不正確的是()。

A、有限合伙人不得對(duì)外代表有限合伙企業(yè)

B、有限合伙人可以對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理提出建議

C、有限合伙企業(yè)不得將全部利潤(rùn)分配給部分合伙人,但合伙協(xié)議另有約定的除外

D、有限合伙企業(yè)由普通合伙人組成

參考答案:D
參考解析:有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人組成,D項(xiàng)錯(cuò)誤。

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備考攻略
1基礎(chǔ)階段

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2鞏固階段

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2沖刺階段

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