根據《區域性股權市場自律管理與服務規范（試行）》，下列關于證券公司開展區域性股權市場業務的說法，正確的是（）
Ⅰ、證券公司及其從業人員應當配合中國證券業協會對落實本規范及相關自律要求情況的監督檢查
Ⅱ、證券公司及其從業人員違反該規范，中國證券業協會將視情節輕重采取相關自律懲戒措施
Ⅲ、證券公司及其從業人員存在違反法律、法規行為的，將移交中國證監會及其派出機構或其他有權機關依法查處
Ⅳ、證券公司及其從業人員應當勤勉盡責，嚴格遵守執業規范和職業道德，按規定和約定履行義務
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司及其從業人員應當勤勉盡責，嚴格遵守執業規范和職業道德，按規定和約定履行義務。
根據《規范》相關規定，證券公司參與區域性股權市場的自律管理要求如下∶
（1）證券公司作為運營機構股東或者在區域性股權市場開展相關業務，應當遵守證券行業監管和自律規則以及區域性股權市場相關的管理規定。
（2）區域性股權市場運營機構、證券公司及其從業人員應當配合中國證券業協會對落實《規范》及相關自律要求情況的監督檢查。
（3）區域性股權市場運營機構、證券公司及其從業人員違反《規范》，中國證券業協會將視情節輕重采取相關自律懲戒措施；存在違反法律、法規行為的，將移交中國證監會及其派出機構或其他有權機關依法查處。
根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司存在下列（）情形時，應按照《期貨交易管理條例》給予責令改正、警告、沒收違法所得等處罰。
Ⅰ、在證監會審核介紹業務申請材料期間協助客戶完成期貨市場開戶
Ⅱ、向客戶傳遞商品期貨行情信息
Ⅲ、緊急情況下代客戶實施平倉操作
Ⅳ、向客戶提供期貨交易終端
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰：
（1）未經許可擅自開展介紹業務；
（2）對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶；
（3）代理客戶進行期貨交易、結算或者交割；
（4）收付、存取或者劃轉期貨保證金；
（5）為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保；
（6）未按規定審查客戶的開戶資料和身份真實性；
（7）代客戶下達交易指令；
（8）利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易；
（9）未將介紹業務與其他經營業務分開或者有效隔離；
（10）未將財務、人員、經營場所與期貨公司分開隔離；
（11）拒絕、阻礙中國證監會及其派出機構依法履行職責。
下列關于股票期權交易的說法，正確的有（）
Ⅰ、做市商是指經證券交易所認可、為其上市交易的股票期權合約提供雙邊持續報價或者雙邊回應報價等服務的機構
Ⅱ、股票期權結算參與人，是指具有證券登記結算機構股票期權結算業務結算參與人資格的機構
Ⅲ、認沽期權是指買方有權在將來特定時間以特定價格買入約定數量合約標的的期權合約
Ⅳ、認購期權是指買方有權在將來特定時間以特定價格賣出約定數量合約標的的期權合約
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
股票期權結算參與人，是指具有證券登記結算機構股票期權結算業務結算參與人資格的機構。做市商，是指經證券交易所認可、為其上市交易的股票期權合約提供雙邊持續報價或者雙邊回應報價等服務的機構。
認購期權（又稱“看漲期權”），是指買方有權在將來特定時間以特定價格買入約定數量合約標的的期權合約。認沽期權（又稱“看跌期權”），是指買方有權在將來特定時間以特定價格賣出約定數量合約標的的期權合約。
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