根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券公司不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)的法律責(zé)任，正確的有（）。

Ⅰ、責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處五十萬元以上五百萬元以下的罰款

Ⅱ、責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處三十萬元以上一百萬元以下的罰款

Ⅲ、對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給子警告，可以并處二十萬元以上二百萬元以下的罰款

Ⅳ、對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，可以并處三萬元以上一百萬元以下的罰款

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

下列關(guān)于證券賬戶的開立與管理的說法，正確的有（）。

Ⅰ、證券賬戶的設(shè)立是證券登記結(jié)算公司的職能

Ⅱ、證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶,應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案

Ⅲ、證券公司在為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶申報(bào)的姓名或名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查

Ⅳ、同一客戶開立的資金賬戶的姓名或者名稱可以不一致，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行分類管理

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

下列關(guān)于監(jiān)管部門對(duì)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)監(jiān)管措施的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以要求全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)股票發(fā)行承銷過程中涉嫌違法違規(guī)的進(jìn)行調(diào)查處理，或者直接責(zé)令公司、證券公司暫停或停止發(fā)行

B、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自律管理作用，對(duì)股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息

C、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)可以依據(jù)相關(guān)規(guī)則對(duì)股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司進(jìn)行檢查

D、監(jiān)管對(duì)象不服全國(guó)股轉(zhuǎn)公司作出的紀(jì)律處分決定的，可自收到處分通知之日起15個(gè)工作日內(nèi)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司申請(qǐng)復(fù)核，復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行

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