對于在境外設有分支機構或相關附屬機構的證券公司，如果《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引（試行）》要求比所駐國家或地區的相關規定更為嚴格，但所駐國家或地區法律禁止或限制境外分支機構和相關附屬機構實施《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引（試行）》，證券公司應當采取適當的其他措施應對洗錢風險，并向中國人民銀行報告。如果其他措施無法有效控制風險，證券公司應當考慮在適當情況下關閉境外分支機構或相關附屬機構。

應當針對管理和執行投資銀行類項目的主要人員建立收入遞延支付機制，合理確定收入遞延支付標準，明確遞延支付人員范圍、遞延支付年限和比例等內容。對投資銀行類項目負有主要管理或執行責任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于3年。

證券公司董事會的合規管理職責證券公司董事會決定本公司的合規管理目標，對合規管理的有效性承擔責任，履行下列合規管理職責：（1）審議批準合規管理的基本制度；

（2）審議批準年度合規報告；

（3）決定解聘對發生重大合規風險負有主要責任或者領導責任的高級管理人員；

（4）決定聘任、解聘、考核合規負責人，決定其薪酬待遇；

（5）建立與合規負責人的直接溝通機制；

（6）評估合規管理有效性，督促解決合規管理中存在的問題；