證券公司應當委托外部專業機構開展信息技術管理工作的全面審計，頻率為（）
A、不低于每半年一次
B、不低于每五年一次
C、不低于每三年一次
D、不低于每一年一次
參考答案：C
參考解析：證券公司應當委托外部專業機構開展信息技術管理工作的全面審讓、頻率不低于每3年一次；未能有效實施信息技術管理被采取行政處罰措施、監管措施或者自律管理措施的，應當在3個月內完成對有關事項的專項審計。
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證券公司合規部門中具備3年以上（）等有關領域工作經歷的合規管理人員數量不得低于公司總部人數的15%且不得少于5人。
Ⅰ、金融
Ⅱ、法律
Ⅲ、會計
Ⅳ、信息技術
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：證券公司應當為合規部門配備足夠的、具備與履行合規管理職責相適應的專業知識和技能的合規管理人員。合規部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規管理人員數量不得低于公司總部人數的15%，且不得少于5人。
證券公司內部控制應當遵循的原則包括（）
Ⅰ、健全
Ⅱ、合理
Ⅲ、制衡
Ⅳ、獨立
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：證券公司內部控制應遵循以下原則：健全、合理、制衡、獨立。
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