證券公司應當制定合規管理的基本制度,經（）審議通過后實施。
A、董事會
B、股東（大）會
C、監事會
D、總經理辦公會
參考答案：A
參考解析：證券公司應當制定合規管理的基本制度，經董事會審議通過后實施。
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下列關于證券公司工作人員合規管理職責的說法，錯誤的是（）
A、簽署并信守相關合規承諾
B、發現同事違法違規行為時不用向公司報告
C、在業務開展過程中主動識別和防范業務合規風險
D、積極參加公司安排的合規培訓和合規宣導活動
參考答案：B
參考解析：
證券公司全體工作人員應當對自身經營活動范圍內所有業務事項和執業行為的合規性負責，發現違法違規行為或者合規風險隱患時，應當主動按照公司規定及時報告。
證券公司分類監管評價設定正常經營的證券公司基準分為（）
A、120分
B、100分
C、90分
D、60分
參考答案：B
參考解析：證券公司分類監管評價首先設定正常經營的證券公司基準分為100分。
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