下列關于認命期貨交易所負責人的說法中,錯誤的是()。
Ⅰ、2015年4月因違紀行為被解除職務的證券交易所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監事、高級管理人員,2020年6月被任命為期貨交易所負責人
Ⅱ、2012年5月因違法行為被解除職務的證券交易所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監事、高級管理人員,2015年6月被任命為期貨交易所負責人
Ⅲ、2014年8月因違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員,2018年8月被任命為期貨交易所負責人
Ⅳ、2016年3月因違法行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員,2020年6月被任命為期貨交易所負責人
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據《中華人民共和國公司法》第一百四十六條規定的情形或者下列情形之一的,不得擔任證券公司的董事、監事、高級管理人員:
(1)因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監事、高級管理人員,自被解除職務之日起未逾五年;
(2)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員,自被撤銷資格之日起未逾五年。
發生影響或者可能影響證券公司()的重大事件,證券公司向證券監督管理機構報送臨時報告,說明事件的起因,目前的狀態,可能產生的后果和擬采取的相應措施
Ⅰ、經營管理
Ⅱ、財務狀況
Ⅲ、風險控制指標
Ⅳ、客戶資產安全
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
公司從事經營活動,必須做到()。
Ⅰ、遵守法律、行政法規
Ⅱ、接受社會公眾的監督
Ⅲ、遵守社會公德
Ⅳ、承擔社會責任
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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