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證券市場基本法律法規章節真題精選二十一

來源:233網校 2022-04-11 00:00:00

下列關于認命期貨交易所負責人的說法中,錯誤的是()。

Ⅰ、2015年4月因違紀行為被解除職務的證券交易所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監事、高級管理人員,2020年6月被任命為期貨交易所負責人

Ⅱ、2012年5月因違法行為被解除職務的證券交易所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監事、高級管理人員,2015年6月被任命為期貨交易所負責人

Ⅲ、2014年8月因違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員,2018年8月被任命為期貨交易所負責人

Ⅳ、2016年3月因違法行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員,2020年6月被任命為期貨交易所負責人

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:D
參考解析:

根據《中華人民共和國公司法》第一百四十六條規定的情形或者下列情形之一的,不得擔任證券公司的董事、監事、高級管理人員:

(1)因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監事、高級管理人員,自被解除職務之日起未逾五年;

(2)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員,自被撤銷資格之日起未逾五年。

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發生影響或者可能影響證券公司()的重大事件,證券公司向證券監督管理機構報送臨時報告,說明事件的起因,目前的狀態,可能產生的后果和擬采取的相應措施

Ⅰ、經營管理

Ⅱ、財務狀況

Ⅲ、風險控制指標

Ⅳ、客戶資產安全

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:C
參考解析:發生影響或者可能影響證券公司經營管理、財務狀況、風險控制指標或者客戶資產安全的重大事件的,證券公司應當立即向國務院證券監督管理機構報送臨時報告。臨時報告中,應當說明事件的起因、目前的狀態、可能產生的后果和擬采取的相應措施。

公司從事經營活動,必須做到()。

Ⅰ、遵守法律、行政法規

Ⅱ、接受社會公眾的監督

Ⅲ、遵守社會公德

Ⅳ、承擔社會責任

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:D
參考解析:公司從事經營活動,必須遵守法律、行政法規,遵守社會公德、商業道德,誠實守信,接受政府和社會公眾的監督,承擔社會責任。

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