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證券市場基本法律法規章節真題精選十六

來源:233網校 2022-04-06 00:00:00

股份有限公司的股東大會會議由董事長主持,董事長、副董事長不能履行職務或者不履行職務的,由()以上董事共同推舉1名董事主持。

A、2/3

B、半數

C、1/3

D、全體

參考答案:B
參考解析:股東大會會議由董事會召集,董事長主持;董事長不能履行職務或者不履行職務的,由副董事長主持;副董事長不能履行職務或者不履行職務的,由半數以上董事共同推舉1名董事主持。
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下列關于證券公司的股東和實際控制人的說法,正確的是()

A、證券公司可以為股東融資提供擔保

B、證券公司股東可以通過關聯交易占用證券公司資產

C、不能清償到期債務的個人不得成為證券公司5%以上股權的股東、實際控制人

D、證券公司股東可以通過協議使用證券公司客戶資金

參考答案:C
參考解析:根據《證券公司監督管理條例》第十條的規定,有下列情形之一的單位或者個人,不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人:①因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執行完畢未逾3年;②凈資產低于實收資本的50%,或者負債達到凈資產的50%;③不能清償到期債務;④國務院證券監督管理機構認定的其他情形。

根據《證券法》,證券發行、交易活動的當事人應當遵守的原則不包括()

A、穩健

B、有償

C、自愿

D、誠實信用

參考答案:A
參考解析:證券發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位,應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。

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