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證券市場基本法律法規章節真題精選十四

來源:233網校 2022-04-04 00:00:01

根據《公司法》,下列不能作為股東出資的是()。

A、土地使用權

B、貨幣

C、勞務

D、知識產權

參考答案:C
參考解析:《公司法》規定勞務不能作價出資作為股東出資形式,但實物,知識產權,土地使用權等可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣財產作價出資。
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根據《合伙企業法》,下列關于有限合伙企業的表述中,不正確的是()。

A、有限合伙人不得對外代表有限合伙企業

B、有限合伙人可以對企業的經營管理提出建議

C、有限合伙企業不得將全部利潤分配給部分合伙人,但合伙協議另有約定的除外

D、有限合伙企業由普通合伙人組成

參考答案:D
參考解析:有限合伙企業由普通合伙人和有限合伙人組成,D項錯誤。

下列關于證券公司及其人員違反合規管理規定的監管措施的說法,錯誤的是()。

A、對于證券公司的違法違規行為,合規負責人盡管已經按照監管要求盡職履責,但不能免除監管機構的監管職責

B、證監會可對證券公司違規事項中負有直接責任的高級管理人員采取責令參加培訓等行政監管措施

C、證券公司監事未能勤勉盡責,致使公司存在重大合規風險的,證券業協會可以責令證券公司予以更換

D、證監會根據審慎監管的原則,可以提高對行業重要性證券公司的合規管理要求,并可以采取增加現場檢查頻率、強化合規負責人任職監管、委托外部專業機構協助開展工作等方式加強合規監管

參考答案:C
參考解析:證券公司的董事、監事、高級管理人員未能勤勉盡責,致使證券公司存在重大違法違規行為或者重大風險的,國務院證券監督管理機構可以責令證券公司予以更換。C項錯誤。

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