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證券市場基本法律法規章節真題精選十三

來源:233網校 2022-04-03 00:00:00

下列關于公募基金運作方式的說法,錯誤的是()。

A、封閉式基金是在基金合同期限內,基金份額持有人不得申請贖回基金份額

B、封閉式基金合同期限屆滿后,在滿足一定條件下,可以延長合同期限或轉換運作方式

C、投資者對開放式基金份額的買賣,只能根據基金份額上市交易規則,委托證券公司在證券交易所完成交易

D、開放式基金的份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或者贖回

參考答案:C
參考解析:

根據《證券投資基金法》第四十五條的規定采用封閉式運作方式的基金,簡稱“封閉式基金”。是指基金份額總額在基金合同期限內固定不變,基金份額持有人不得申請贖回的基金;采用開放式運作方式的基金,簡稱"開放式基金是指基金份額總額不固定,基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。

封閉式基金合同期限屆滿后,在滿足一定條件下,可以延長合同期限或轉換運作方式。

投資者對封閉式基金份額的買賣,只能根據基金份額上市交易規則,委托證券公司在證券交易所完成交易,且交易雙方均是基金的投資者。而開放式基金的基金份額的申購、贖回、登記,由基金管理人或者其委托的基金服務機構辦理。投資者可以在基金管理人指定的時間和地點向基金管理人或者其委托的基金服務機構提出基金份額的申購、贖回的申請,完成交易,交易雙方是投資者與基金管理人。

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下列關于《證券法》的適用范圍的說法,錯誤的是()。

A、中華人民共和國境內,股票、公司債券、存托憑證和國務院依法認定的其他證券的發行和交易

B、政府債券、證券投資基金份額的上市交易

C、在中華人民共和國境外的證券發行和交易活動,擾亂中華人民共和國境內證券交易的市場順序,損害境內投資者合法權益的,依照境外相關規定,處理并追究責任

D、資產支持證券,資產管理產品發行、交易的管理辦法,由國務院依照本法的原則規定

參考答案:C
參考解析:

《證券法》適用:

(1)在中華人民共和國境內,股票、公司債券、存托憑證和國務院依法認定的其他證券的發行和交易;

(2)政府債券、證券投資基金份額的上市交易;

(3)資產支持證券、資產管理產品發行、交易的管理辦法,由國務院依照本法的原則規定;

(4)在中華人民共和國境外的證券發行和交易活動,擾亂中華人民共和國境內市場秩序,損害境內投資者合法權益的,依照本法有關規定處理并追究法律責任。

根據《中華人民共和國證券法》,下列關于禁止誤導性信息的說法錯誤的是()。

A、為防止信息誤導,從事證券市場報道的記者不得從事與其工作職責發生利益沖突的證券買賣

B、編造、傳播虛假信息或誤導性信息,擾亂證券市場,給投資者造成損失的,應當依法承擔連帶責任

C、禁止任何單位和個人編造、傳播虛假信息或者誤導性信息,擾亂證券市場

D、禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業人員,證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員,在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導

參考答案:B
參考解析:

禁止任何單位和個人編造、傳播虛假信息或者誤導性信息,擾亂證券市場。禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業人員,證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員,在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導。傳播媒介及其從事證券市場信息報道的工作人員不得從事與其工作職責發生利益沖突的證券買賣。編造、傳播虛假信息或者誤導性信息,擾亂證券市場,給投資者造成損失的,應當依法承擔賠償責任。

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