根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業投資者的是（）
A、經行業協會備案的私募基金管理人
B、期貨公司子公司
C、證券公司的員工
D、財務公司
參考答案：C
參考解析：第一類專業投資者具體包括∶經有關金融監管部門批準設立的金融機構，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業銀行、保險公司、信托公司、財務公司等；經行業協會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。
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根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關于經營機構從業人員違反適當性管理規定被證監會及其派出機構采取監管措施的說法，錯誤的是（）。
A、未按規定進行投資者類別轉化的，對其他直接責任人給予警告，并處以3萬元以下的罰款
B、違反適當性規定的，可對經營機構直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取責令改正等監管措施
C、未按規定建立投資者評估數據庫的，對直接負責的主管人員處以3萬元以上的罰款
D、情節嚴重的，可依法采取市場禁入的措施
參考答案：C
參考解析：未建立或者更新投資者評估數據庫的；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。
證券公司應加強對境外分支機構的管理，如果《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引（試行）要求比所駐國家或地區的相關規定更為嚴格，但所駐國家或地區法律禁止或限制境外分支機構實施該法規的，下列做法錯誤的是（）
A、證券公司不再執行此指引的要求
B、證券公司無法采取有效措施控制風險的，應當考慮在適當情況下關閉境外分支機構
C、證券公司采取適當的其他措施應對洗錢風險
D、證券公司應該向人民銀行報告
參考答案：A
參考解析：如果《金融機構反洗錢和反恐怖融資監督管理辦法》及《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引（試行》要求比所駐國家或地區的相關規定更為嚴格，但所駐國家或地區法律禁止或限制境外分支機構和相關附屬機構實施的，證券公司應當采取適當的其他措施應對洗錢風險。向中國人民銀行報告。如果其他措施無法有效控制風險、證券公司應當考慮在適當情況下關閉境外分支機構或相關附屬機構。
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