證券公司應當在報送年度報告的同時報送年度信息技術管理專項報告，說明報告期內信息技術治理、信息技術合規與風險管理、信息技術安全管理、信息技術審計等方面執行規定的情況。證券公司提交報告的內容應當真實、準確、完整。

符合以下五種條件之一的則為專業投資者：

第一種：經金融監管部門批準設立金融機構或者在此類機構擔任管理人。

第二種：經金融監管部門批準設立金融機構面向投資者發行理財產品。

第三種：社會保障基金、企業年金等養老基金等投資者。

第四種：最近1年末凈資產不低于2000萬元或金融資產不低于1000萬或有2年以上的證券、基金等投資經驗。（法人或組織）

第五種：最近3年個人年均收入不低于50萬元或金融資產不低于500萬，具有2年以上的證券、基金等投資經驗或2年以上相關行業的工作經歷。（自然人）

根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，應當了解投資者的下列信息：

（1）自然人的姓名、住址、職業、年齡、聯系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質、資質及經營范圍等基本信息；

（2）收入來源和數額、資產、債務等財務狀況；

（3）投資相關的學習、工作經歷及投資經驗；

（4）投資期限、品種、期望收益等投資目標；

（5）風險偏好及可承受的損失；

（6）誠信記錄；

（7）實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人；

（8）法律法規、自律規則規定的投資者準入要求相關信息；

（9）其他必要信息。