下列屬于洗錢上游犯罪的有（）
Ⅰ、違法發(fā)放貸款罪
Ⅱ、選匯罪
Ⅲ、背信運用財產(chǎn)罪
Ⅳ、操縱證券、期貨市場罪
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)選擇符合下列條件的
Ⅰ、具備安全、穩(wěn)定的信息技術(shù)服務(wù)能力，并且具備及時、有效的應(yīng)急響應(yīng)能力
Ⅱ、熟悉相關(guān)證券基金業(yè)務(wù)。具備持續(xù)評估信息技術(shù)產(chǎn)品及服務(wù)是否符合監(jiān)管要求的能力
Ⅲ、信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)及其控股股東、實際控制人、實際控制人控制的其他信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)最近一年內(nèi)不存在證券期貨重大違法違規(guī)記錄
Ⅳ、近三年未因從事非法金融活動。違反金融監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定展業(yè)，為非法金融活動提供信息發(fā)布服務(wù)等情形受到監(jiān)管部門行政處罰或重大監(jiān)管措施
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司應(yīng)當(dāng)符合近3年未從事非法金融活動、違反金融監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定展業(yè)、為非法金融活動提供信息發(fā)布服務(wù)等情形受到監(jiān)管部門行政處罰或重大監(jiān)管措施。信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)及其控股股東、實際控制人、實際控制人控制的其他信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)最近一年內(nèi)不存在證券期貨重大違法違規(guī)記錄。具備安全、穩(wěn)定的信息技術(shù)服務(wù)能力，具備及時、有效的應(yīng)急響應(yīng)能力，熟悉相關(guān)證券基金業(yè)務(wù)，具備持續(xù)評估信息技術(shù)產(chǎn)品及服務(wù)是否符合監(jiān)管要求的能力。
根據(jù)人民銀行反洗錢相關(guān)規(guī)定，下列屬于可疑交易后續(xù)控制措施的有（）。
Ⅰ、終止業(yè)務(wù)關(guān)系
Ⅱ、限制客戶交易
Ⅲ、拒絕提供服務(wù)
Ⅳ、提升客戶風(fēng)險等級
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
證券公司在報送可疑交易報告后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國人民銀行的相關(guān)規(guī)定采取相應(yīng)的后續(xù)風(fēng)險控制措施，包括對可疑交易所涉客戶及交易開展持續(xù)監(jiān)控、提升客戶風(fēng)險等級、限制客戶交易、拒絕提供服務(wù)、終止業(yè)務(wù)關(guān)系、向相關(guān)金融監(jiān)管部門報告、向相關(guān)偵查機關(guān)報案等。
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