證券公司風險管理部門應當向（）提交風險管理日報、月報、年度等定期報告。
A、股東（大）會
B、董事會
C、經理層
D、監事會
風險管理部門應當向經理層提交風險管理日報、月報、年報等定期報告，反映風險識別、評估結果和應對方案，對重大風險應提供專項評估報告，確保經理層及時、充分了解公司風險狀況。
下列關于證券公司與客戶關系的基本原則的說法，正確的是（）。
A、證券公司有權拒絕其他任何單位或者個人對客戶資料的查詢
B、證券公司不得挪用客戶交易結算資金，但是經公司最高決策機構審批同意的除外
C、證券公司在經營活動中應當履行法定的信息披露義務，保障客戶在充分知情的基礎上作出決定
D、從控制公司成本支出考慮，證券公司可以設置職能部門或者崗位，負責與客戶進行溝
通，處理客戶的投訴等事宜
證券公司對客戶資料負有保密義務。證券公司有權拒絕其他任何單位或者個人對客戶資料的查詢，但法律、行政法規或者中國證監會另有規定的除外。A錯誤；
證券公司不得挪用客戶交易結算資金，不得挪用客戶委托管理的資產，不得挪用客戶托管在公司的證券。B錯誤；
證券公司應當設專職部門或者崗位負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜。D錯誤。
根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》，證券公司開展各項業務，應當（）
A、規范管理、執行到位，堅持各方面利益均衡發展原則
B、控制風險，保障經營，堅持公司利益至上原則
C、合規經營，勤勉盡責，堅持客戶利益至上原則
D、穩健經營，控制規模，堅持股東利益至上原則
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