下列關于反洗錢工作保密，錯誤的是（）。
A、應對采取凍結措施有關的信息保密
B、對依法監測、分析、報告可疑的有關情況可向單位提供，但不得向個人提供
C、應對配合中國人民銀行反洗錢工作信息予以保密
D、證券公司及其工作人員應對反洗錢職責或者義務獲取的客戶身份資料和交易信息保密
證券公司及其工作人員應對依法履行反洗錢職責或者義務獲得的客戶身份資料和交易信息，對依法監測、分析、報告可疑交易的有關情況，對配合中國人民銀行調查可疑交易活動等有關反洗錢工作信息，以及對采取凍結措施有關的工作信息予以保密。非依法律規定，不得向任何單位和個人提供。
下列屬于全體工作人員的合規管理職責的是（）。
Ⅰ、主動了解、掌握和遵守相關法律、法規和準則
Ⅱ、根據公司要求，簽署并信守相關合規承諾
Ⅲ、在執業過程中充分關注執業行為的合法合規性
Ⅳ、在業務開展過程中主動識別和防范業務合規風險
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
證券公司全體工作人員應當對自身經營活動范圍內所有業務事項和執業行為的合規性負責，履行下列合規管理職責：
（1）主動了解、掌握和遵守相關法律、法規和準則；
（2）積極參加公司安排的合規培訓和合規宣導活動；
（3）根據公司要求，簽署并信守相關合規承諾；
（4）在執業過程中充分關注執業行為的合法合規性；
（5）在業務開展過程中主動識別和防范業務合規風險；
（6）發現違法違規行為或者合規風險隱患時，應當主動按照公司規定及時報告；
（7）出現合規風險事項時，積極配合公司調查，并接受公司問責，落實整改要求。
證券公司應對流動性風險實施限額管理，根據（），設定流動性風險限額并對其執行情況進行監控。
Ⅰ、業務規模、性質、復雜程度
Ⅱ、流動性風險偏好
Ⅲ、外部市場發展變化
Ⅳ、監管要求
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司應對流動性風險實施限額管理，根據其業務規模、性質、復雜程度、流動性風險偏好和外部市場發展變化、監管要求等情況，設定流動性風險限額并對其執行情況進行監控。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。
233網校整理了證券從業《證券市場基本法律法規》章節真題精選，為以后備考的考友們提供參考。證券市場基本法律法規真題及答案解析下載版、在線估分均已更新，大家可通過手機應用搜索“233網校”下載233網校APP進行免費下載、在線估分。更快速掌握考點，老師帶你突破60分>>
證券從業考試改革在即？考試難度增大，提前備考才能掌握主動權，講師王佳榮、孫婧帶你搶占先機一考通關，2022年早日拿下證書>
★2022證券從業專場考試報名即將開啟，金融大神王佳榮，為你解密90%全真機考必考考點，提前避開考試的坑，鎖分快又準>
