下列關于證券公司合規負責人及其他合規管理人人員薪酬的說法正確的()
Ⅰ、合規負責人工作稱職的,其年度薪酬收入總額在公司高級管理人員中排名不得低于中位數
Ⅱ、合規負責人工作稱職的,其年度薪酬收入在公司高級管理人員中不低于公司同級別業務人員的平均水平
Ⅲ、其他合規管理人員工作稱職的,其薪酬收入應當不低于同級別業務人員的中位數
Ⅳ、其他合規管理人員工作稱職的,其年度薪酬收入總額應不低于同級別人員的平均水平
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ
合規負責人工作稱職的,其年度薪酬收入總額在公司高級管理人員年度薪酬收入總額中的排名應當不低于中位數。其他合規管理人員工作稱職的,其年度薪酬收入總額應當不低于公司同級別人員的平均水平。
根據《證券基金經營機構信息技術管理辦法》,下列關于證券公司數據全生命周期管理
機制的說法,正確的是()。
Ⅰ、證券公司應當將經營及客戶數據按照重要性和敏感性進行分類分級,并根據不同類別和級別做出統一數據管理制度安排
Ⅱ、證券公司合規管理和風險管理部門應當對權限管理制度和操作流程進行合規審查
Ⅲ、證券公司應當遵循最少功能以及最小權限等原則分配信息系統管理、操作和訪問權限,并履行審批流程
Ⅳ、證券公司應當完善網絡隔離、用戶認證、訪問控制、數據加密、數據備份、數據銷毀、日志記錄等安全保障措施
A、Ⅰ、Ⅲ、
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券公司應當將經營及客戶數據按照重要性和敏感性進行分類分級,并根據不同類別和級別做出差異化數據管理制度安排,Ⅰ、錯誤。
證券公司應當遵循最少功能以及最小權限等原則分配信息系統管理、操作和訪問權限,并履行審批流程。
合規管理和風險管理部門應當對權限管理制度和操作流程進行合規審查及風險控制。
證券公司應當完善網絡隔離、用戶認證、訪問控制、數據加密、數據備份、數據銷毀、日志記錄、病毒防范和非法入侵檢測等安全保障措施,保護經營數據和客戶信息安全,防范信息泄露與損毀。
根據《證券基金經營機構信息技術管理辦法》,下列說法正確的有()。
Ⅰ、證券公司董事會應當履行的職責包括審議信息技術戰略,確保與本公司的發展戰略、風險管理策略、資本實力相一致
Ⅱ、證券公司應當指定一名熟悉證券、基金業務,具有信息技術相關專業背景、任職經歷、履職能力的高級管理人員為首席信息官,由其負責信息技術管理工作
Ⅲ、證券公司信息技術治理委員會應當由高級管理人員以及合規管理部門、風險管理部門、稽核審計部門、主要業務部門、信息技術管理部門等部門負責人組成
Ⅳ、證券公司信息技術治理委員會可聘請外部專業人員擔任信息技術治理委員會委員或顧問
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司董事會負責審議本公司的信息技術管理目標,對信息技術管理的有效性承擔責任,履行下列職責:
(1)審議信息技術戰略,確保與本公司的發展戰略、風險管理策略、資本實力相一致;
(2)建立信息技術人力和資金保障方案;
(3)評估年度信息技術管理工作的總體效果和效率;
(4)公司章程規定的其他信息技術管理職責。
證券公司應當指定一名熟悉證券、基金業務,具有信息技術相關專業背景、任職經歷、履職能力的高級管理人員為首席信息官,由其負責信息技術管理工作。信息技術治理委員會應當由高級管理人員以及合規管理部門、風險管理部門、稽核審計部門、主要業務部門、信息技術管理部門等部門負責人組成,可聘請外部專業人員擔任信息技術治理委員會委員或顧問。
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