風險管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應當不低于公司總部業務及業務管理部門同職級人員的（）
A、中位數
B、一定比例
C、最低水平
D、平均水平
參考答案：D
參考解析：
風險管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應當不低于公司總部業務及業務管理部門同職級人員的平均水平。
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證券公司應當至少每半年經主要負責人、（）簽署確認后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況。
A、獨立董事
B、合規總監
C、董事長
D、首席風險官
參考答案：D
參考解析：
證券公司應當至少每半年經主要負責人、首席風險官簽署確認后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況。
下列關于證券公司各層級內部控制職責的說法，錯誤的是（）。
A、董事會對內部控制的有效性負最終責任
B、直接從事業務經營活動的部門有義務向公司報告內部控制的缺陷
C、經理層組織實施各類風險的識別與評估
D、監事會每年至少進行一次全面的內部控制檢查評價工作
參考答案：D
參考解析：
董事會負責督促、檢查和評價證券公司各項內部控制制度的建立與執行情況，對內部控制的有效性負最終責任；每年至少進行一次全面的內部控制檢查評價工作，并形成相應的專門報告。
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